( )可以管理系统性风险和非系统性风险。

试卷相关题目

• 1( )是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。

  A.风险对冲

  B.风险分散

  C.风险控制

  D.风险转移

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• 2在证券投资中，多样化投资的（ ）策略成为投资者（尤其是机构投资者）消除非系统性风险的基本策略。

  A.风险规避

  B.风险分散

  C.风险控制

  D.风险转移

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• 3实施风险控制策略的成本主要在于（ ）的支出。

  A.风险分析

  B.经济资本配置

  C.控制费用

  D.风险回报

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• 4与其他风险策略相比，风险控制策略最突出的特征是（ ) 

  A.通过将风险转嫁给外部来降低风险

  B.从外部获得补偿来降低风险

  C.控制措施的目的是降低风险本身

  D.设立非常有限的风险忍耐度

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• 5风险规避主要是通过（ ）来实现。

  A.风险与收益相匹配

  B.设立有限的风险忍耐度

  C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域

  D.经济资本配置

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• 6风险衡量的方法有（ ）①敏感性分析法 ③VaR法

  A.①②④C.②③④②波动率和方差 ④期望损失

  B.①③④D.①②③④

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• 7现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价值和社会价值增 长为总体目标，从（ ）等多个层面，对金融机构所有的风险因子、所有的 业务线路和产品、所有的分支机构和所有的人员和完整的经营过程进行的管理过程。①管理环境 ③管理方法

  A.①②③ C.①②④②管理技术④管理运行

  B.①③④D.①②③④

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• 8以下属于风险应对的是（ ）。①风险偏好管理 ③风险限额

  A.①②③④C.②③④②风险定价与拨备 ④风险缓释

  B.①③④D.①②③

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• 9( )是金融机构开展风险管理的基础前提。

  A.风险偏好

  B.风险限额

  C.风险缓释

  D.风险应对

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• 10( )依据RAR0C最大化原则，将风险指标分解至公司的不同层面、不同业务线乃至具体组合与策略，将风险控制在可以承受的合理范围之内，使风 险大小与风险管理能力和资本实力相匹配。

  A.风险偏好

  B.风险限额

  C.风险缓释

  D.风险拨备

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