合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（ ）的风险。

试卷相关题目

• 1有下列（ ）情形之一的，信托无效。

  A.信托目的违反法律、行政法规或者损害社会公共利益

  B.信托财产不能确定

  C.委托人以非法财产或者《中华人民共和国信托法》规定不得设立信托的财产设立信托

  D.专以诉讼或者讨债为目的设立信托

  E.受益人或者受益人范围不能确定

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• 2银行公司治理组织架构的主体包括（  ）。

  A.股东大会

  B.董事会

  C.内部控制

  D.监事会

  E.高级管理层

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• 3GDP统计的居民主要包括（  ）。

  A.16周岁以上的公民

  B.暂住外国的本国公民

  C.长期居住在本国但未加人本国籍的居民

  D.居住在本_的公民

  E.暂住在本同的外同公民

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• 4《银行业从业人员职业操守和行为准则》的适用对象包括（ ）。

  A.在境内银行业金融机构工作的人员

  B.境内银行业金融机构委派到境外分支机构工作的人员

  C.银行业协会的劳务派遣人员

  D.银行业协会的工作人员

  E.银保监会工作人员

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• 5债券回购包括（ ）。

  A.质押式回购

  B.担保式回购

  C.保证式回购

  D.买断式回购

  E.有追索权式回购

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• 62015年6月，中国人民银行公布并实施《大额存单管理暂行办法》。下列关于我国大额存单的表述，正确的有（ ）。

  A.是否允许转让由发行人于大额存单发行前在发行条款中明确

  B.大额存单均可以提前支取

  C.是银行存款类金融产品

  D.大额存单是由银行业存款类金融机构面向非金融机构投资人发行的

  E.是以人民币计价的记账式大额存款凭证

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• 7下列属于其他银行业金融机构的有（ ）。

  A.信托公司

  B.金融资产管理公司

  C.基金管理公司

  D.融资担保公司

  E.小额贷款公司

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• 8资金管理是对商业银行全部资金来源与运用的统一管理，是优化资金配置，引导资金合理流动，促进资金营运（ ）协调统一的重要手段。

  A.真实性

  B.合法性

  C.流动性

  D.安全性

  E.效益性

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• 9《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则包括（ ）。

  A.法律

  B.行政法规

  C.自律性组织的行业准则

  D.国际惯例

  E.职业操守

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• 10实现抵押权的主要方式为（ ）。

  A.以抵押物折价受偿

  B.拍卖抵押物以拍卖所得价款受偿

  C.变卖抵押物以变卖所得价款受偿

  D.要求债务人变卖其他财产受偿

  E.要求担保人变卖其他财产受偿

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