按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下 列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，_误的是（ ）。

试卷相关题目

• 1公司有下列（ )情形之一的，不得公开发行证券。①上市公司最近36个月内受到证券易所的公开谴责②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正③上市公司及控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作 出的公开承诺的行为④严重损害投资者合法权益⑤上市公司的普通职员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦査

  A.①②③④⑤

  B.①②③④

  C.①②④

  D.②③④

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• 2按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司财务状况良好，下列哪项说法是正确的（ ）。

  A.最近两年的资产减值准备计提合理

  B.最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配 利润的20%

  C.最近3年不得被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见的审计报告

  D.不良资产不足以对公司财务造成重大不利影响

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• 3按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中 小企业板）上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是( )

  A.最近3个会计年度连续盈利

  B.业务和盈利来源柑对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形

  C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降 60%以上的情形

  D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保。诉讼、仲裁或者其他重大事项

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• 4按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中 小企业板）上市的上市公司组织机构健全、运行良好，符合下列规定的是 ( )0①公司内部控制制度健全②现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格③最近12个月内未受到中国证监会的行政处罚④最近12个月内未受到证券交易所的公开谴责⑤最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为

  A.①②

  B.①②③④

  C.①②③⑤

  D.①②④⑤

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• 5按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订），主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（ ）。

  A.最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为

  B.最近,3个会计年度连续盈利

  C.最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配 利润的20%

  D.上市公司最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定 意见或无法表示意见的审计报告

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• 6( ),是指发行人向不特定对象发行股學或向特定对象发行股票累计超过（ ）人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内或法律、行政法规规定的其他发行行为。①公开发行股票 ②非公开发行股票③200人 ④100人

  A.①③

  B.①④

  C.②③

  D.②④

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• 7上市公司募集资金使用中不符合规定的是（ ）。

  A.前次募集资金使用情况需要进行披露

  B.金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产

  C.互联网企业可以将募集的资金借给供应商

  D.募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定

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• 8按照《上市公司证券发行管理办法》主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（ ）。①控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量②最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或者无法表示意见的审计报告③采用证券法规定的包销方式发行④拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

  A.①②③

  B.②③④

  C.①③④

  D.①②④

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• 9.按照《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，创业板上市公司的配股应当满足的条件包括（ ）。①控股股东应当在股东大会召开时公开承诺认配股份的数量 ②最近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告③采用证券法规定的代销方式发行④拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%

  A.①③

  B.②③

  C.①③④

  D.①②④

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• 10代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（ ）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。

  A.60%

  B.65%

  C.70%

  D.75%

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