证券公司为期货公司介绍客户时，应当（ ）。①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系②向客户解释期货交易的方式、流程及风险③向客户作获利保证、共担风险等承诺④不得向客户虚假宣传、误导客户

试卷相关题目

• 1下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（ )0

  A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规 则、内部控制、合规检査等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的 风险

  B.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则

  C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事业务

  D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

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• 2下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是（ ）。

  A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货 公司的委托从事IB业务

  B.证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务

  C.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规 则、内部控制、合规检査等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的 风险

  D.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则，明确办理客户、行情 和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

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• 3证券公司受期货公司委托从事IB业务，下列做法正确的是（ ）。

  A.甲证券公司代理客户进行期货交易、结箅或者交割

  B.乙证券公司代期货公司收付期货保证金

  C.丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金

  D.丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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• 4证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（ ）。①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准②证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5 名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制， 且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个 月的风险监管指标应持续符合规定的标准④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检査等制度

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.②③④

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• 5根据新的《做市业务管理规定》，证券公司申请在全国股转系统开展做市业务，应当具备下列（ ）条件。①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员③建立做市业务管理制度④具备做市业务专用技术系统

  A.①②③

  B.①②③④

  C.①③④

  D.②③④

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• 6证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到（ ）。①对客户的开户资料和身份真实性等进行审査②向客户充分揭示期货交易风险③解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系④告知期货保证金安全存管要求

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.①②③④

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• 7按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（ ）。①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合 规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要 求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重 大违法违规正受到监管部门和有关机关调査的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并 经注册地中国证监会派出机构审批

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.①②③④

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• 8按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续 符合规定。

  A.12

  B.6

  C.3

  D.1

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• 9按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设 立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（ ）审批。

  A.国务院证券监督管理委员会

  B.中国证监会

  C.注册地中国证监会派出机构

  D.证券交易所

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• 10下列说法正确的是（ )

  A.证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司

  B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司

  C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

  D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家

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