证券公司受期货公司委托从事IB业务，下列做法正确的是（ ）。

试卷相关题目

• 1证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（ ）。①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准②证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5 名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制， 且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个 月的风险监管指标应持续符合规定的标准④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检査等制度

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.②③④

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• 2根据新的《做市业务管理规定》，证券公司申请在全国股转系统开展做市业务，应当具备下列（ ）条件。①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员③建立做市业务管理制度④具备做市业务专用技术系统

  A.①②③

  B.①②③④

  C.①③④

  D.②③④

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• 3下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（ ）。①证券公司幵展融资融券业务，必须经中国证监会批准②证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产 与收人状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金 不可以证券充抵④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

  A.②③

  B.②④

  C.③④

  D.②③④

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• 4下列关于证券公司开展融资融券业务的说法正确的是（ ）。①证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准②证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金 可以证券充抵③证券公司应当逐月计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例④证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专 用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资 金交收账户

  A.①②

  B.①②③

  C.①②④

  D.①②③④

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• 5证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保 证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券 和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）。①融券专用证券账户 ②客户信用交易担保证券账户③客户信用交易担保资金账户 ④证券公司自营账户

  A.①②

  B.①③

  C.②③

  D.①④

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• 6下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是（ ）。

  A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货 公司的委托从事IB业务

  B.证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务

  C.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规 则、内部控制、合规检査等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的 风险

  D.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则，明确办理客户、行情 和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

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• 7下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（ )0

  A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规 则、内部控制、合规检査等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的 风险

  B.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则

  C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事业务

  D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

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• 8证券公司为期货公司介绍客户时，应当（ ）。①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系②向客户解释期货交易的方式、流程及风险③向客户作获利保证、共担风险等承诺④不得向客户虚假宣传、误导客户

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.①②③④

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• 9证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到（ ）。①对客户的开户资料和身份真实性等进行审査②向客户充分揭示期货交易风险③解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系④告知期货保证金安全存管要求

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.①②③④

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• 10按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（ ）。①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合 规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要 求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重 大违法违规正受到监管部门和有关机关调査的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并 经注册地中国证监会派出机构审批

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.①②③④

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