2018年4月28日，中国证监会发布了（ )，明确允许外资控股合资证券公司，为外资“由参转控”提供了法律法规依据。

试卷相关题目

• 1证券公司分类结果主要供（ ）使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

  A.中国银监会及其派出机构

  B.中国保监会及其派出机构

  C.中国证监会及其派出机构

  D.中国资产管理委员会

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• 2按照《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为（ ）。

  A.四大类11个级别

  B.四大类10个级别

  C.五大类11个级别

  D.五大类19个级别

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• 3以诚信与资质为标准的市场准人制度要求证券公司切实保护（ ）的高管人员。

  A.不合规、不称职

  B.诚信专业、遵规守法

  C.违法违规

  D.虚造业务、谎报数据

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• 4根据国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月发布的11条金融对外开放措施，取消（ ）外资持股51%的限制从2021年提前到2020年。①证券公司 ②基金管理公司③期货公司 ④资产管理公司

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.②③④

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• 52020年8月，经国务院同意，中国人民银行合同发展改革委、财政部、 中国银保监会、中国证监会、外汇局等部门，充分考虑2020年以来疫情影响的 实际情况，经研究决定，延长《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》 过渡期至（ ）。

  A.2020年底

  B.2021年初

  C.2021年中

  D.2021年底

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• 6按照《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是（ ）的一种基本形式。

  A.证券承销业务

  B.证券保荐业务

  C.证券自营业务

  D.证券投资咨询业务

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• 72006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以 下（ ）特点。①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.②③④

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• 8( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和 公司自我约束有机结合转变。

  A.信息报送与披露制度

  B.业务许可制度

  C.分类监管制度

  D.合规管理制度

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• 9( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

  A.证券经纪业务

  B.证券投资咨询业务

  C.证券自营业务

  D.证券资产管理业务

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• 10证券经纪业务包括（ )①通过证券交易所代理买卖证券业务②委托证券业协会代理买卖证券业务③证券从业人员代理买卖证券业务④柜台代理买卖证券业务

  A.①②

  B.①③

  C.②③

  D.①④

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