以诚信与资质为标准的市场准人制度要求证券公司切实保护（ ）的高管人员。

试卷相关题目

• 1根据国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月发布的11条金融对外开放措施，取消（ ）外资持股51%的限制从2021年提前到2020年。①证券公司 ②基金管理公司③期货公司 ④资产管理公司

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.②③④

  开始考试点击查看答案
• 22020年8月，经国务院同意，中国人民银行合同发展改革委、财政部、 中国银保监会、中国证监会、外汇局等部门，充分考虑2020年以来疫情影响的 实际情况，经研究决定，延长《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》 过渡期至（ ）。

  A.2020年底

  B.2021年初

  C.2021年中

  D.2021年底

  开始考试点击查看答案
• 3按照《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为（ ）。

  A.四大类11个级别

  B.四大类10个级别

  C.五大类11个级别

  D.五大类19个级别

  开始考试点击查看答案
• 4证券公司分类结果主要供（ ）使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

  A.中国银监会及其派出机构

  B.中国保监会及其派出机构

  C.中国证监会及其派出机构

  D.中国资产管理委员会

  开始考试点击查看答案
• 52018年4月28日，中国证监会发布了（ )，明确允许外资控股合资证券公司，为外资“由参转控”提供了法律法规依据。

  A.《关于加强外商投资金融机构监管的指导意见》

  B.《外商投资证券公司融资融券业务管理办法》

  C.《关于规范外商投资证券公司资产管理业务的指导意见》

  D.《外商投资证券公司管理办法》

  开始考试点击查看答案
• 6按照《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是（ ）的一种基本形式。

  A.证券承销业务

  B.证券保荐业务

  C.证券自营业务

  D.证券投资咨询业务

  开始考试点击查看答案
• 72006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以 下（ ）特点。①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.②③④

  开始考试点击查看答案