美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有（ ）。①《1933年证券法》 ②《规则D》③《多德-弗兰克法案》 ④《开放式投资公司法》

试卷相关题目

• 1按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下（ ）。

  A.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务

  B.以判断产品收益水平为目标的产品组合义务

  C.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务

  D.以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务

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• 2按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（ ）。

  A.对投资者作出收益承诺

  B.向顾客提供投资建议

  C.管理个人投资组合

  D.推荐公开发行的证券

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• 3个人进行证券投资应当具备的基本条件有（ ）。①国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定②一定的经济实力③对于部分髙风险产品，具有一定的产品知识④对于部分髙风险产品，签署书面的知情同意书

  A.①②③

  B.①③④

  C.②③④

  D.①②③④

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• 4按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（ ）。

  A.直接购买银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资 产投资公司等金融机构发行的资产管理产品

  B.直接购买商品及金融衍生品类产品

  C.直接投资二级市场股票

  D.投资人身保险产品

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• 5按照《基金会管理条例》规定，基金会开展保值、增值活动，应当遵循的原则不包括（ ）。

  A.合法

  B.安全

  C.谨慎

  D.有效

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• 62016年12月12日，（ ）发布《证券期货投资者适当性管理办法》，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基 础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。

  A.中国证监会

  B.国务院

  C.中国证券业协会

  D.原中国银监会

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• 7中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（ ）。

  A.《证券投资基金法》

  B.《证券期货投资者适当性管理办法》

  C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》

  D.《证券公司监督管理条例》

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• 8《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（ ）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监 会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、 证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当 性管理制度体系的基本形成。①投资者分类③强化经营机构适当性义务

  A.①③④C.②③④②产品分级 ④突出违规行为惩戒

  B.①②③D.①②③④

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• 9按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（ )0①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、 行政规范、《证券斯货投资者适当性管理办法》及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资 者情况，深人调査分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因 素，提出明确的适当性匹配意见④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担 法律责任

  A.①③④

  B.①②③

  C.②③④

  D.①②③④

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• 10根据《证券法》第八十八条规定，证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示（ ）。

  A.投资收益

  B.投资风险

  C.投资义务

  D.投资评估

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