个人进行证券投资应当具备的基本条件有（ ）。①国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定②一定的经济实力③对于部分髙风险产品，具有一定的产品知识④对于部分髙风险产品，签署书面的知情同意书

试卷相关题目

• 1按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（ ）。

  A.直接购买银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资 产投资公司等金融机构发行的资产管理产品

  B.直接购买商品及金融衍生品类产品

  C.直接投资二级市场股票

  D.投资人身保险产品

  开始考试点击查看答案
• 2按照《基金会管理条例》规定，基金会开展保值、增值活动，应当遵循的原则不包括（ ）。

  A.合法

  B.安全

  C.谨慎

  D.有效

  开始考试点击查看答案
• 3对于社会公益基金财产，不得用于投资的是（ ）。

  A.政府资助的财产

  B.社会组织捐赠的财产

  C.个人捐赠的财产

  D.投资取得的收益

  开始考试点击查看答案
• 4按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则不包括（ ）。

  A.合法

  B.安全

  C.谨慎

  D.有效

  开始考试点击查看答案
• 5单个投资组合的企业年金基金财产，投资于经备案的符合投资比例规定的单只养老金产品，不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的（ ）。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.30%

  开始考试点击查看答案
• 6按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（ ）。

  A.对投资者作出收益承诺

  B.向顾客提供投资建议

  C.管理个人投资组合

  D.推荐公开发行的证券

  开始考试点击查看答案
• 7按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下（ ）。

  A.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务

  B.以判断产品收益水平为目标的产品组合义务

  C.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务

  D.以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务

  开始考试点击查看答案
• 8美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有（ ）。①《1933年证券法》 ②《规则D》③《多德-弗兰克法案》 ④《开放式投资公司法》

  A.②③④

  B.①②③

  C.①②④

  D.①③④

  开始考试点击查看答案
• 92016年12月12日，（ ）发布《证券期货投资者适当性管理办法》，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基 础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。

  A.中国证监会

  B.国务院

  C.中国证券业协会

  D.原中国银监会

  开始考试点击查看答案
• 10中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（ ）。

  A.《证券投资基金法》

  B.《证券期货投资者适当性管理办法》

  C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》

  D.《证券公司监督管理条例》

  开始考试点击查看答案