按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以从事的业务有 ()0①证券自营业务 ②证券资产管理业务③以自己的名义进行证券投资 ④代其客户进行证券投资

试卷相关题目

• 1在机构投资者中，（ ）是证券市场上最活跃的投资者。

  A.证券经营机构

  B.银行业金融机构

  C.保险经营机构

  D.其他金融机构

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• 2在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（ ）

  A.调剂资金余缺

  B.实施宏观调控

  C.谋求高盈利

  D.实行特定的产业政策

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• 3下面关于机构投资者的描述，正确的有（ ）①机构投资者是推动直接融资市场发展、扩大直接融资比重的主要力量②机构投资者可以通过事前的定价机制和事后的监督机制两个方面，促进金 融资源的配置和公司治理的完善③机构投资者的需求和选择有助于提髙货币政策调控金融市场的灵敏度，改 善货币市场传导机制，促进利率市场化进程④通过发展机构投资者，可以把国家、企业和个人积累的养老金投资于各种 金融产品，实现社会资本的平均边际收益水平

  A.①②

  B.①③④

  C.②③④

  D.①②③④

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• 4机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融 风险、维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括( )①有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进间接融资②有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场运行机制③有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行④有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展

  A.①②

  B.①③④

  C.②③④

  D.①②③④

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• 5在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（ ）。

  A.证券公司

  B.国有企业

  C.“三资”企业

  D.国有控股公司

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• 6按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行可以提供的业务有（ ）。①向个人客户提供综合理财服务②向所有客户销售理财计划③接受客户的委托与授权④按照自己的投资计划与方式进行投资和资产管理

  A.①②

  B.①③

  C.①②③

  D.①③④

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• 7按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（ ）。

  A.资产证券化产品

  B.文化投资资金

  C.创业投资基金

  D.保险私募基金

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• 8QFII是在一定规定和限制下，（ ），通过严格监管的专门账户投资( )，其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。①汇人一定额度的外汇资金，并转换为当地货币②汇出一定额度的本币资金，并转换为外地货币③当地证券市场④外地证券市场

  A.①③

  B.①④

  C.②③

  D.②④

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• 9对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模 等条件作出了严格要求，不包括（ ）。

  A.资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的 证券资产不少于5亿美元

  B.保险公司：成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5 亿美元

  C.证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个 会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

  D.商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一 个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

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• 10在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不 少于（ ）亿美元。

  A.5

  B.20

  C.50

  D.70

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