在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（ ）。

试卷相关题目

• 1按照《证券法》和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括（ ）。

  A.国有企业

  B.私营企业

  C.国有控股公司

  D.上市公司

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• 2下面对机构投资者描述错误的是（ ）。

  A.按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和非金融 机构投资者

  B.—般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为宽松

  C.战略机构投资者是因机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的

  D.机构投资者限定为可以开设股票账户的法人

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• 3构投资者描述错误的是（ ）。

  A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在 证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响

  B.—般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平 通常髙于个人投资者

  C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其 进行约束

  D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险

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• 42004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出，“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（主的机构投资者成为资本市场的主导力量”。①基金管理公^ ③ QFII ②保险公司 ④信托基金公司

  A.①②

  B.①③

  C.②③

  D.©④

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• 5根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（ ）。①投机型 ②稳健型③冒险型 ④中庸型

  A.①②③

  B.②③④

  C.①②④

  D.①③④

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• 6机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融 风险、维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括( )①有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进间接融资②有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场运行机制③有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行④有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展

  A.①②

  B.①③④

  C.②③④

  D.①②③④

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• 7下面关于机构投资者的描述，正确的有（ ）①机构投资者是推动直接融资市场发展、扩大直接融资比重的主要力量②机构投资者可以通过事前的定价机制和事后的监督机制两个方面，促进金 融资源的配置和公司治理的完善③机构投资者的需求和选择有助于提髙货币政策调控金融市场的灵敏度，改 善货币市场传导机制，促进利率市场化进程④通过发展机构投资者，可以把国家、企业和个人积累的养老金投资于各种 金融产品，实现社会资本的平均边际收益水平

  A.①②

  B.①③④

  C.②③④

  D.①②③④

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• 8在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（ ）

  A.调剂资金余缺

  B.实施宏观调控

  C.谋求高盈利

  D.实行特定的产业政策

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• 9在机构投资者中，（ ）是证券市场上最活跃的投资者。

  A.证券经营机构

  B.银行业金融机构

  C.保险经营机构

  D.其他金融机构

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• 10按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以从事的业务有 ()0①证券自营业务 ②证券资产管理业务③以自己的名义进行证券投资 ④代其客户进行证券投资

  A.①②③

  B.②③④

  C.①②④

  D.①②③④

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