2019年证券评级业务高级管理人员资质测试练习题及答案一

 1) . 证券评级机构及其评级从业人员应保持形式和实质上的( )，确保评级不受委托人、发行人、投资者及其他市场参与者的影响。

A.独立性
B.客观性
C.真实性
D.中立性

正确答案：AB
答案解析：《证券资信评级机构执业行为准则》第三十三条规定，证券评级机构及其评级从业人员应保持形式和实质上的独立性和客观性，确保评级不受委托人、发行人、投资者及其他市场参与者的影响。

2) 根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定，保险公司投资同一发行人发行的企业(公司)债券的余额，不超过该发行人上一会计年度净资产的( )；投资关联方发行的企业(公司)债券的余额，不超过该保险公司上季末净资产的( )。
A.10%；10%
B.10%；20%
C.20%；20%
D.20%；40%

3) 证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级不少于( )个工作日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级不少于( )个工作日。
A.5；15
B.10；30
C.15；45
D.20；60

正确答案：C
正确答案：C