2019年证券评级业务高级管理人员资质测试全真冲刺试题及答案一

 1) . 依据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定，次级债券发行结束后( )个工作日内，发行人应向中国人民银行、中国银行业监督管理委员会报告次级债券发行情况。

A.1
B.3
C.5
D.7

正确答案：C

2) 根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》，下列各项中，不属于专业管理机构建立科学完善的制度体系内容的是( )。
A.项目储备库制度
B.项目评审制度
C.项目决策制度
D.投资问责制度

正确答案：C
答案解析：《基础设施债权投资计划管理暂行规定》第七条第三项规定，建立科学完善的制度体系，至少包括下列内容：(一)项目储备库制度。明确入库标准，并对入库项目实行动态管理。(二)项目评审制度。建立项目评审委员会，其中外部专家不少于委员会总人数的三分之一。评审委员应当保持独立性。(三)投资决策制度。明确股东大会、董事会及相关决策机构的决策权限和程序。决策机构成员兼任项目评审委员的比例，不超过决策机构成员总数的20%。(四)信用评级制度。建立适合自身特点的信用评级制度和评估模型，开展主体评级和债项评级，明确风险限额和发行规模。(五)投资问责制度。建立“失职问责、尽职免责、独立问责”的机制，所有项目参与人员在各自职责范围内，承担相应的管理责任。