2019年证券从业人员资格考试（证券市场基本法律法规）综合练习题 二

 1) . 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。

A.行为的合规性
B.服务的适当性
C.客户投诉的情况
D.客户开户数

正确答案：ABC
答案解析：证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的舍规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。

2) 证券经纪人向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。( )

正确答案：对
答案解析：证券经纪人向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。

3) 证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。
A.筹集、管理和运作基金
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D.组织，参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

正确答案：B
答案解析：证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。故选B。