2019年证券从业资格《《法律法规》模拟题（8）
来源：长理培训发布时间：2019-04-22 21:17:10
1、在资金存取过程中，()根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
A、指定商业银行
B、证券公司
C、证券登记结算机构
D、证券交易所
【正确答案】A
【专家解析】考核交易结算流程。指定商业银行根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
2、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。
A、交易
B、结算
C、交收
D、清算
【正确答案】C
【专家解析】证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于交收。
3、《融资融券业务合同》约定甲方(客户)融资融券交易的事项不包括()。
A、投入融资融券交易的资金占总资金的比例
B、从事融资融券交易的主体资格的合法性
C、自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定
D、用于融资融券交易的资产来源的合法性并不存在任何权利瑕疵
【正确答案】A
【专家解析】“投入融资融券交易的资金占总资金的比例”由甲方自由决定，不在融资融券业务合同约束之中。其他三项都是融资融券业务合同中约定的。
4、投资者信用证券账户的明细数据由()负责维护。
A、证券公司
B、证券登记结算机构
C、商业银行
D、证券交易所
【正确答案】B
【专家解析】证券公司应当委托证券登记结算机构，根据清算、交收结果等对客户信用证券账户内的数据进行变更。
5、基金托管费是支付给()的费用。
A、基金托管人
B、基金管理人
C、证券监督管理机构
D、基金持有人
【正确答案】A
【专家解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。
6、可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满()。
A、3个月
B、6个月
C、1年
D、3年
【正确答案】A
【专家解析】可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满3个月。
7、开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故约定始终部填写为()。
A、1.11元
B、100元
C、0元
D、1元
【正确答案】D
【专家解析】由于申报价格拦不能空白，故约定始终部填写为1元。
8、我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是()。
A、目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同
B、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出
C、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出
D、目前我国对B股实行交易日当日回转交易
【正确答案】C
【专家解析】回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。 债券和权证实行当日起回转交易，而B股实行次交易日起回转交易。B股与权证的回转交易制度明显不同。
9、关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的()。
A、证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
B、集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，可以用专用席位和普通席位
D、集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
【正确答案】B
【专家解析】证券公司进行集合资产管理业务投资运作，应当通过专用交易单元进行;应当将集合计划资产交由依法可从事客户交易结算资金存营业务的商业银行或证监会认可的其他资产托管机构进行托管,在集合资产计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。
10、严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的()。
A、市场风险
B、客户信用风险
C、业务管理及集中度风险
D、信息技术风险
【正确答案】B
【专家解析】严格合同管理、履行风险提示是客户信用风险控制手段之一。
11、目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用()方式。
A、口头报价
B、书面报价
C、电脑报价
D、指令报价
【正确答案】C
【专家解析】目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
12、()用于客户融资融券交易的证券结算。
A、信用交易证券交收账户
B、融券专用证券账户
C、客户信用证券账户
D、客户信用交易担保证券账户
【正确答案】A
【专家解析】信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。
13、《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为()。
A、清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务
B、清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务
C、清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务
D、清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务
【正确答案】C
【专家解析】普通股票股东行使剩余资产分配权也有一定的先决条件。(1)普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时。(2)公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务;若还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。
14、债券的回购交易具有()的属性。
A、现货交易
B、长期融资
C、短期融资
D、期货交易
【正确答案】C
【专家解析】债券的回购交易更多的具有短期融资的属性。
15、深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是()。
A、免交流量使用费的相关信息
B、申报买卖指令及其他业务指令
C、获取证券交易即时行情
D、获取实时及盘后交易回报
【正确答案】A
【专家解析】会员通过交易单元从事证券交易业务，应向深圳交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。
16、证券公司设立非限定性集台资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币()。
A、20万元
B、10万元
C、5万元
D、1万元
【正确答案】B
【专家解析】证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
17、一般说来，商业银行规模、经营环境、工商业发达程度与存款准备金率的关系是()。
A、正相关
B、反相关
C、不相关
D、不一定
【正确答案】A
【专家解析】一般说来，商业银行规模较大、经营环境好、工商业比较发达的地区，存款准备金率就较高，反之则较低。
18、投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，须按照()进行认购。
A、份额
B、金额
C、份额和金额
D、份额或金额
【正确答案】A
【专家解析】投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，须按照份额进行认购。
19、全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过()。
A、31天
B、91天
C、7天
D、180天
【正确答案】B
【专家解析】全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。
20、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为()。(T日为申购日)
A、T日
B、T+1日
C、T+2日
D、T+3日
【正确答案】B
【专家解析】验资及配号在T+1日。
湘公网安备:43011102000856号 
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