2019年证券从业资格《《法律法规》模拟题（9）
来源：长理培训发布时间：2019-04-22 21:17:10
1、()应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A、证券交易所
B、证券公司注册地中国证监会派出机构
C、集合资产管理计划的托管银行
D、中国证券业协会
【正确答案】B
【专家解析】证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查。
2、按照我国证券交易所的现行规定，关于上海证券交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是()。
A、停牌期间，停牌前及停牌期间的申报部不可以撤销
B、复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行连续竞价
C、停牌前的申报不参加当日该证券复牌后的交易
D、停牌期间，可以接受新的申报
【正确答案】D
【专家解析】停牌期间，停牌前及停牌期间的申报可以撤销;复牌时对已接受的申报实行集合竞价;停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易。
3、在下列各种基金中，管理费率最低的是()。
A、价值型股票基金
B、债券基金
C、货币市场基金
D、股票基金
【正确答案】C
【专家解析】目前，我国股票基金大部分按照1.5%的比率计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1%，货币基金的管理费率为0.33%。故在各种基金中，货币市场基金的管理费率最低。
4、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。
A、5000万元
B、1亿元
C、2亿元
D、3亿元
【正确答案】B
【专家解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，须经国务院证券监督管理机构批准，并且应当具备下列条件：(1)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，且最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
5、深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日()。
A、9：30至11：30、l3：00至14：57
B、9：15至11：30、13：00至l5：00
C、9：30至11：30、13：00至15：00
D、9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至14：57
【正确答案】B
【专家解析】深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、13：00至15：00。上海证券交易所，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00。
6、只能在期权到期日执行的期权属于()。
A、美式期权
B、欧式期权
C、看跌期权
D、看涨期权
【正确答案】B
【专家解析】按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。欧式期权只能在期权到期日执行;美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行;修正的美式期权也称为“百慕大期权“或“大西洋期权“，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。
7、对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收，债券以外的其他品种按()计收。
A、[5%]
B、[15%]
C、[20%]
D、[30%]
【正确答案】C
【专家解析】债券以外的其他品种按20%计收。
8、基础货币等于通货和()的总和。
A、准备金
B、活期存款
C、定期存款
D、企业存款
【正确答案】A
【专家解析】货币供给等于通货(即流通中的现金)和活期存款的总和;而基础货币等于通货和准备金的总和。
9、下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是()。
A、证券账号
B、买卖方向
C、收益
D、数量
【正确答案】C
【专家解析】委托指令的基本要素包括证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名及其他内容。
10、从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是()。
A、基金交易费
B、基金销售服务费
C、申购费
D、基金运作费
【正确答案】B
【专家解析】基金销售服务费是指从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。
11、下列不属于证券结算风险的是()。
A、流动性风险
B、信用风险
C、操作风险
D、财务风险
【正确答案】D
【专家解析】证券结算风险包括：信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险和结算银行风险等。
12、记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且()。
A、流动性强
B、交易安全
C、灵活性高
D、收益性高
【正确答案】B
【专家解析】记账式国债可以记名、挂失，安全性较高，同时由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全。
13、下列各项中，()不是我国证券账户的种类。
A、人民币普通股票账户
B、人民币特种股票账户
C、证券投资基金账户
D、权证交易账户
【正确答案】D
【专家解析】按交易场所，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户;按用途，证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。
14、下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有()。
A、委托人
B、证券经纪商
C、办理存管业务的银行
D、证券交易所
【正确答案】C
【专家解析】证券经纪业务包含的要素的有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。
15、关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是()。
A、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
B、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
【正确答案】B
【专家解析】证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
16、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为()。
A、500万份
B、100万元人民币
C、300万元人民币
D、100万份
【正确答案】C
【专家解析】根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为300万份或300万元人民币。
17、关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法不正确的是()。
A、具有满足业务需要的技术系统
B、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D、配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
【正确答案】D
【专家解析】证券公司申请IB业务的资格条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
18、中央银行参与货币市场的主要目的是()。
A、实现货币政策目标
B、进行短期融资
C、实现合理投资组合
D、取得佣金收入
【正确答案】A
【专家解析】中央银行的职能主要是制定、执行货币政策，对金融机构活动进行领导、管理和监督。故本题选A。
19、金融衍生工具产生的最基本原因是()。
A、新技术革命
B、金融自由化
C、利润驱动
D、避险
【正确答案】D
【专家解析】金融衍生工具的产生和迅速发展的主要原因有：(1)避险是金融衍生工具产生的最基本的原因。(2)金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。(3)金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。(4)新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。
20、证券交易所会员代表应由()担任。
A、高级管理人员
B、保荐人
C、独立董事
D、任何人
【正确答案】A
【专家解析】证券交易所会员代表应由高级管理人员担任。
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