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2019年证券从业资格《《法律法规》模拟题（7）

来源：长理培训发布时间：2019-04-22 21:17:10

　1、根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是()。

　　A、风险偏好型

　　B、积极型

　　C、保守型

　　D、稳健型

　　【正确答案】A

　　【专家解析】根据对待风险的不同态度，可以把客户的风险偏好分为风险偏好型、风险厌恶型、风险中性型。根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为保守型、稳健型和积极型。

　　2、采用网上竞价发行方式，由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的()。

　　A、经济性

　　B、供求平衡点

　　C、高效性

　　D、连续性

　　【正确答案】B

　　【专家解析】采用网上竞价发行方式，由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的供求平衡点。

　　3、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为()。

　　A、第一笔成交价

　　B、收盘价

　　C、最后一笔成交价

　　D、第一个申报价

　　【正确答案】A

　　【专家解析】证券交易所证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。

　　4、证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于()的客户，证券公司不得向其融资、融券。

　　A、从事证券交易1年以上

　　B、证券投资经验丰富

　　C、信誉良好、没有违约记录

　　D、缺乏风险承担能力

　　【正确答案】D

　　【专家解析】对未按照要求提供有关情况、在该证券公司及与该证券公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

　　5、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()元人民币以上的注册资本。

　　A、300万

　　B、500万

　　C、100万

　　D、200万

　　【正确答案】C

　　【专家解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。

　　6、下列不属于证券经纪业务禁止行为的是()。

　　A、将客户的资金和证券借与他人

　　B、在公共场所进行投资咨询

　　C、散布内幕信息

　　D、违规向客户提供资金或有价证券

　　【正确答案】B

　　【专家解析】其他三项部属于证券经纪业务禁止行为。

　　7、证券公司在从事自营业务中可以()。

　　A、内幕交易

　　B、操纵市场

　　C、出借账户

　　D、建立内部报告制度