2014年证券考试投资分析必考知识点（第九章）

2014年证券考试投资分析必考知识点（第九章） 2014-03-28 17:04:25 教师招聘网金融人网 来源：证券从业资格考试网 【导读】2014年证券考试投资分析必考知识点 第九章 证券投资咨询业务与证券分析师、投资顾问温馨提示：2014年证券考试必考知识点汇总 投资分析 第一节证券分析师的含义和职能一、证券分析师的含义美、英、日对证
2014年证券考试投资分析必考知识点 第九章 证券投资咨询业务与证券分析师、投资顾问

温馨提示：2014年证券考试必考知识点汇总 投资分析

第一节证券分析师的含义和职能

一、证券分析师的含义

美、英、日对 证券分析师 的宽泛定义：参与证券投资决策过程的相关专业人员，不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师，还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，及提供投资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。

我国证券分析师――为投资者、企业、政府等提供投资咨询、财务顾问、决策依据等服务的专业人士。

二、证券分析师的主要职能及业务范围

主要职能：

1、用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判

2、为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧，倡导投资理念，引导投资者进行理性投资

3、为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务

4、为主管部门、地方政府等的决策提供依据

第二节国外主要证券分析师自律组织

一、国际注册投资证券分析师组织

国际注册投资分析师协会――由欧洲金融分析师协会、亚洲证券分析师联合会和巴西投资分析师协会于2000年6月正式成立。

会员共四类：联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。

其中，联盟会员：拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟、欧洲金融分析师学会联合会、亚洲证券分析师联合会;

合同会员、融资会员和联系会员分别来自23个国家或地区。

二、亚洲证券分析师联合会

亚太地区非官方的证券分析师行业交流与合作组织。前身是亚洲证券分析师委员会。

发起者：澳大利亚、中国香港、日本及韩国的证券分析师协会。

最高决策机构是会员大会，会员大会闭会期间由执行委员会行使权利。

执行委员会下设教育委员会、公共关系委员会及倡议委员会。ASAF现有会员单位14个。

三、CFA协会

四、欧洲的证券分析师组织

五、拉丁美洲的证券分析师组织

六、各国的投资联合会

投资分析师总要求

道德规范三大原则

执业行为操作规则

执业纪律