141、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列（ ）条件。
Ⅰ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
Ⅱ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
Ⅲ.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2 000万元
Ⅳ.具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：B
解析：本题考查申请证券评级业务许可的条。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。
142、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（ ）行为。
Ⅰ.代理委托人从事证券投资
Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：B
解析：本题考查对证券、期货投资咨询机构的管理。不得有的行为包括：（1）代理委托人从事证券投资；（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；（4）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（5）法律、行政法规禁止的其他行为。因以上行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。
143、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得有的行为有（ ）。
Ⅰ.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议
Ⅱ.断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
Ⅲ.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
Ⅳ.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：B
解析：本题考查对证券、期货投资咨询机构的管理。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
144、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列（ ）条件。
Ⅰ.具有中华人民共和国国籍
Ⅱ.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德
Ⅲ.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
Ⅳ.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：B
解析：本题考查证券、期货投资咨询人员申请从业资格具备的条件。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。
145、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（ ）条件。
Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本
Ⅱ.有健全的内部管理制度
Ⅲ.有公司章程
Ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：B
解析：本题考查申请证券、期货投资咨询从业资格的机构具备的条件。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。
146、注册会计师申请证券许可证的条件包括（ ）。
Ⅰ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
Ⅱ.不超过60周岁
Ⅲ.取得注册会计师证书1年以上
Ⅳ.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：C
解析：本题考查注册会计师申请证券许可证的条件。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。
147、会计师事务所申请证券资格时，不得存在的情形有（ ）。
Ⅰ.在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年
Ⅱ.申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
Ⅲ.因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
Ⅳ.会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和多于8000万元
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：C
解析：本题考查会计师事务所申请证券资格的条件。不得存在下列情形：在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年；因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年；申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。
148、会计师事务所申请证券资格的条件有（ ）。
Ⅰ.依法成立5年以上
Ⅱ.注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁
Ⅲ.上一年度业务收入不少于8000万元，其中审计业务收入不少于6000万元
Ⅳ.至少有25名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：C
解析：本题考查会计师事务所申请证券资格的条件。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。
149、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列（ ）条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。
Ⅰ.最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训
Ⅱ.最近3年从事过证券法律业务
Ⅲ.最近2年从事过证券法律业务
Ⅳ.最近3年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：B
解析：本题考查对律师事务所从事证券法律业务的管理。《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务：（1）最近3年从事过证券法律业务；（2）最近3年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务；（3）最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训。
150、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列（ ）条件的律师事务所从事证券法律业务。
Ⅰ.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
Ⅱ.已经办理有效的执业责任保险
Ⅲ.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
Ⅳ.最近2年未因违法执业行为受到行政处罚
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：C
解析：本题考查对律师事务所从事证券法律业务的管理。《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：（1）内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好；（2）有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；（3）已经办理有效的执业责任保险；（4）最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。
湘公网安备:43011102000856号 
点击加载更多评论>>