131、证券业协会的宗旨是（ ）。
Ⅰ.维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展
Ⅱ.为会员服务，维护会员的合法权益
Ⅲ.发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用
Ⅳ.遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，以科学发展观为指导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：B
解析：本题考查证券业协会的宗旨。宗旨：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，以科学发展观为指导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理；发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用；为会员服务，维护会员的合法权益；维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。
132、证券交易所的职能有（ ）。
Ⅰ.提供证券交易的场所和设施
Ⅱ.接受上市申请、安排证券上市
Ⅲ.对会员进行监管
Ⅳ.设立证券登记结算机
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：B
解析：本题考查证券交易所的职能。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。
133、证券交易所具有以下（ ）特征。
Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间
Ⅱ.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
Ⅲ.集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率
Ⅳ.通过公开竞价的方式决定交易价格
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：B
解析：本题考查证券交易所的特征。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。
134、关于证券交易所的表述，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所
Ⅱ.证券交易所本身买卖证券，也可以决定证券价格
Ⅲ.证券交易所的设立和解散，由国务院决定
Ⅳ.证券交易所对证券交易进行周密的组织和严格的管理
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：B
解析：本题考查证券交易所。证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格。
135、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（ ）进行核查和验证。
Ⅰ.真实性
Ⅱ.准确性
Ⅲ.及时性
Ⅳ.完整性
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：C
解析：本题考查证券服务机构的法律责任和市场准入。证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
136、证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息包括（ ）。
Ⅰ.转融资余额
Ⅱ.转融通成交数据
Ⅲ.转融通费率
Ⅳ.转融券余额
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：C
解析：本题考查对证券金融公司从事转融通业务的管理。证券金融公司应当每个交易日公布以下转融通信息：（1）转融资余额；（2）转融券余额；（3）转融通成交数据；（4）转融通费率。
137、证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（ ）。
Ⅰ.自有资金和证券
Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的证券
Ⅲ.通过证券交易所的业务平台融入的资金
Ⅳ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：B
解析：本题考查资金和证券的来源。证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：（1）自有资金和证券；（2）通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；（3）通过证券金融公司的业务平台融入的资金；（4）依法筹集的其他资金和证券。
138、证券金融公司不以营利为目的，履行下列（ ）职责。
Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
Ⅱ.公司董事、监事和高级管理人员的选任和批准
Ⅲ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
Ⅳ.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：C
解析：本题考查证券金融公司。证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：（1）为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；（2）对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；（3）监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；（4）证监会确定的其他职责。
139、资产评估机构申请证券评估资格，不应存在的情形有（ ）。
Ⅰ.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
Ⅱ.具有不少于30名注册资产评估师
Ⅲ.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
Ⅳ.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：C
解析：本题考查对资产评估机构从事证券、期货业务的管理。Ⅱ是应该具备的条件。
140、资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列（ ）条件。
Ⅰ.半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上
Ⅱ.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20
Ⅲ.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年
Ⅳ.最近3年评估业务收入合计不少于2 000万元，且每年不少于500万元
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：B
解析：本题考查资产评估机构申请。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。
湘公网安备:43011102000856号 
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