151、律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（ ）事项出具法律意见。
Ⅰ.首次公开发行股票及上市
Ⅱ.上市公司的收购、重大资产重组及股份回购
Ⅲ.上市公司实行股权激励计划
Ⅳ.证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：C
解析：本题考查对律师事务所从事证券法律业务的管理。律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见：（1）首次公开发行股票及上市；（2）上市公司发行证券及上市；（3）上市公司的收购、重大资产重组及股份回购；（4）上市公司实行股权激励计划；（5）上市公司召开股东大会；（6）境内企业直接或者间接到境外发行证券，将其证券在境外上市交易；（7）证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止；（8）证券投资基金的募集，证券公司集合资产管理计划的设立；（9）证券衍生品种的发行及上市；（10）中国证监会规定的其他事项。
152、下列机构中，属于证券服务机构的有（ ）。
Ⅰ.投资咨询机构
Ⅱ.资产评估机构
Ⅲ.财务顾问机构
Ⅳ.资信评级机构
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：C
解析：本题考查证券服务机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。
153、证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门有关规定设立直接投资业务子公司，直投子公司可以开展以下（ ）业务。
Ⅰ.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务
Ⅱ.直投子公司也可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务
Ⅲ.为客户提供债权投资相关的财务顾问服务
Ⅳ.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：C
解析：本题考查直接投资业务。直投子公司不得开展依法应当由证券公司经营的证券业务。
154、证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供下列（ ）服务。
Ⅰ.协助办理开户手续
Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施
Ⅲ.代理客户进行期货交易、结算或者交割
Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：B
解析：本题考查证券公司IB业务的业务范围。证券公司IB业务的业务范围：（1）协助办理开户手续；（2）提供期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
155、证券公司申请IB业务资格，应当符合下列（ ）条件。
Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
Ⅱ.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
Ⅲ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
Ⅳ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：C
解析：本题考查证券公司IB业务的资格条件。证券公司申请IB业务资格，应当符合下列条件：（1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。（2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。（3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（4）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。（5）已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。（6）具有满足业务需要的技术系统。（7）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
156、融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金（ETF）的，应当符合下列（ ）条件。
Ⅰ.上市交易超过5个交易日
Ⅱ.最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元
Ⅲ.基金持有户数不少于2000户
Ⅳ.股票发行公司已完成股权分置改革
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：B
解析：本题考查标的证券。Ⅳ属于标的证券为股票应当符合的条件。
157、融资融券业务中标的证券为股票的，应当符合下列（ ）条件。
Ⅰ.股票发行公司已完成股权分置改革
Ⅱ.股东人数不少于4000人
Ⅲ.融资买入标的股票的流通股本不少于 1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
Ⅳ.在交易所上市交易满 3个月
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：C
解析：本题考查标的证券。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。
158、关于融资融券交易的一般规则，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ.证券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照交易所规定的格式申报
Ⅱ.融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股（份）或其整数倍
Ⅲ.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
Ⅳ.客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：C
解析：本题考查融资融券交易的一般规则。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。
159、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件有（ ）。
Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年
Ⅱ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
Ⅲ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
Ⅳ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：C
解析：本题考查融资融券业务。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。
160、限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资（ ）。
Ⅰ.国家重点建设债券
Ⅱ.国债
Ⅲ.债券型证券投资基金
Ⅳ.在证券交易所上市的企业债券
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：C
解析：本题考查证券资产管理业务。限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
湘公网安备:43011102000856号 
点击加载更多评论>>