2019年证券从业资格《金融市场基础知识》必做试题（13）

 

　121、保护基金公司的职责有（　）。

　　Ⅰ.筹集、管理和运作基金

　　Ⅱ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

　　Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

　　Ⅳ.管理和处分受偿资产，维护基金权益

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：本题考查保护基金公司的职责。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　122、保护基金公司设立的意义有（　）。

　　Ⅰ.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时，依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护

　　Ⅱ.对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充

　　Ⅲ.有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制

　　Ⅳ.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：本题考查保护基金公司设立的意义。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　123、证券投资者保护基金的来源有（　）。

　　Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠

　　Ⅱ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

　　Ⅲ.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

　　Ⅳ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：本题考查证券投资者保护基金的来源。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　124、证券登记结算公司的职能有（　）。

　　Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理

　　Ⅱ.证券的存管和过户

　　Ⅲ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

　　Ⅳ.办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：本题考查证券登记结算公司的职能。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　125、设立证券登记结算公司应当具备下列（　）条件。

　　Ⅰ.自有资金不少于人民币2亿元

　　Ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

　　Ⅲ.主要管理人员必须具有证券从业资格

　　Ⅳ.从业人员必须具有证券从业资格

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：本题考查证券登记结算公司。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　126、关于理事会的说法，错误的是（　）。

　　Ⅰ.理事任期三年，可连选连任

　　Ⅱ.理事会每半年至少召开一次会议

　　Ⅲ.理事会由会员理事和非会员理事组成

　　Ⅳ.理事会是会员大会的执行机构

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：本题考查理事会。理事任期四年，可连选连任；理事会每年至少召开一次会议。

　　127、证券业协会对从业人员的自律管理有（　）。

　　Ⅰ.从业人员的资格管理

　　Ⅱ.从业人员诚信信息管理

　　Ⅲ.制定从业人员的行为准则和道德规范

　　Ⅳ.后续职业培训

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：本题考查证券业协会。对从业人员的自律管：（1）从业人员的资格管理；（2）后续职业培训；（3）制定从业人员的行为准则和道德规范；（4）从业人员诚信信息管理。

　　128、证券业协会对会员单位的自律管理有（　）。

　　Ⅰ.规范业务，制定业务指引

　　Ⅱ.规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力

　　Ⅲ.制定行业公约，促进公平竞争

　　Ⅳ.会员的行为准则和道德规范

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：本题考查证券业协会。对会员单位的自律管理。（1）规范业务，制定业务指引；（2）规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力；（3）制定行业公约，促进公平竞争。

　　129、中国证券业协会依据行业规范发展的需要，行使下列（　）自律管理职责。

　　Ⅰ.组织证券从业人员水平考试

　　Ⅱ.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

　　Ⅲ.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

　　Ⅳ.组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国家组织，推动相关资质互认

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：本题考查证券业协会。Ⅲ属于协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定，行使的职责。

　　130、中国证券业协会依据《中华人民共和国证券法》的有关规定，行使下列（　）职责。

　　Ⅰ.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规

　　Ⅱ.收集整理证券信息，为会员提供服务

　　Ⅲ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

　　Ⅳ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：本题考查证券业协会。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。