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2019年证券从业资格《金融市场基础知识》必做试题（12）

来源：长理培训发布时间：2019-02-23 22:04:34

　　二、不定项选择题

　　112、下列关于直投基金的要求的说法中，正确的是（　）。

　　Ⅰ.应当以非公开方式筹集

　　Ⅱ.筹集对象限于机构投资者且不得超过五十人

　　Ⅲ.可以采用广告方式筹集资金

　　Ⅳ.直投子公司由下设基金管理机构管理直投基金的，直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资，并拥有管理控制权

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：本题考查直接投资业务。直投基金应当以非公开方式筹集，筹集对象限于机构投资者且不得超过五十人；不得采用广告、公开劝诱或者变相公开方式筹集资金。

　　113、下列关于有限责任公司和股份有限公司的说法中，正确的是（　）。

　　Ⅰ.有限责任公司的股东以其出资额为限对公司承担责任

　　Ⅱ.股份有限公司的股东以其所持股份为限对公司承担责任

　　Ⅲ.有限责任公司只能由发起人集资，不能向社会公开募集资金

　　Ⅳ.股份有限公司的股票不可以转让

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：本题考查证券发行人的概念和分类。股份有限公司股东的股权证明是股票，股票可以转让、流通。

　　114、根据融资是否具有较大风险，可将证券市场融资活动的方式分为（　）。

　　Ⅰ.借贷性融资

　　Ⅱ.投资性融资

　　Ⅲ.风险性融资

　　Ⅳ.稳健性融资

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：本题考查证券市场融资活动的方式。根据融资是否具有较大风险，可将证券市场融资活动的方式分为风险性融资、稳健性融资。

　　115、中国证监会有权采取的措施有（　）。

　　Ⅰ.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

　　Ⅱ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料

　　Ⅲ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

　　Ⅳ.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：本题考查中国证监会有权采取的措施。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　116、中国证监会的职责有（　）。

　　Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权

　　Ⅱ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

　　Ⅲ.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况

　　Ⅳ.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：本题考查中国证监会的职责。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　117、借鉴国际标准并根据我国的具体情况，我国证券市场的监管目标有（　）。

　　Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用

　　Ⅱ.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营

　　Ⅲ.根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应

　　Ⅳ.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：本题考查证券市场监管的目标。借鉴国际标准并根据我国的具体情况，我国证券市场的监管目标是：（1）运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用；（2）保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营；（3）防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序；（4）根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。

　　118、国际证监会组织公布了证券监管的（　）目标。

　　Ⅰ.保护投资者

　　Ⅱ.保证证券市场的公平、效率和透明

　　Ⅲ.降低系统性风险

　　Ⅳ.降低非系统性风险

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：本题考查证券市场监管的目标。国际证监会组织公布了证券监管的三个目标：一是保护投资者；二是保证证券市场的公平、效率和透明；三是降低系统性风险。

　　119、证券市场监管的原则包括（　）。