31、（ ）标志着我国证券市场正式形成。
A、1998年年底，《中华人民共和国证券法》的出台
B、1991年8月，中国证券业协会的成立
C、1988年，国债柜台交易的正式启动
D、1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所相继正式开业
正确答案：D
解析：本题考查我国证券交易所的发展历程。1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所相继正式开业，标志着我国证券市场正式形成。
32、上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式是（ ）。
A、公司制
B、会员制
C、契约制
D、事业制
正确答案：B
解析：本题考查证券交易所的组织形式。上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式是会员制。
33、关于证券交易所组织形式的表述，错误的是（ ）。
A、上海证券交易所和深圳证券交易所，均是会员制
B、会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体
C、公司制一般由金融机构及各类民营公司组建
D、公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体
正确答案：B
解析：本题考查证券交易所的组织形式。会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。
34、证券交易所的组织形式有（ ）。
A、公司制和会员制
B、公司制和个人制
C、会员制和事业制
D、契约制和合伙制
正确答案：A
解析：本题考查证券交易所的组织形式。证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。
35、关于证券交易所的特征，下列表述错误的是（ ）。
A、参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
B、实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理
C、通过公开竞价的方式决定交易价格
D、一般投资者能直接进入交易所买卖证券
正确答案：D
解析：本题考查证券交易所的特征。一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。
36、证券交易所的设立和解散，由（ ）决定。
A、证监会
B、国务院
C、银监会
D、中国人民银行
正确答案：B
解析：本题考查证券交易所。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。
37、关于证券交易所的表述，错误的是（ ）。
A、以营利为目的
B、为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施
C、实行自律性管理的法人
D、是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场
正确答案：A
解析：本题考查证券交易所的含义。证券交易所是指依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。
38、证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。为加强对证券服务机构的管理，《中华人民共和国证券法》还授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和（ ）。
A、现场检查权
B、免责权
C、审批权
D、奖惩权
正确答案：A
解析：本题考查证券服务机构的法律责任和市场准入。为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。为加强对证券服务机构的管理，《中华人民共和国证券法》还授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权。同时，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，可暂停或者撤销其证券服务业务的许可。
39、证券金融公司应当妥善保存履行规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（ ）。
A、40年
B、20年
C、50年
D、10年
正确答案：B
解析：本题考查对证券金融公司从事转融通业务的管。证券金融公司应当妥善保存履行规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。
40、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）内，向证监会报送年度报告。
A、7个月
B、4个月
C、8个月
D、5个月
正确答案：B
解析：本题考查对证券金融公司从事转融通业务的管理。证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告。
湘公网安备:43011102000856号 
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