2019年证券从业资格《金融市场基础知识》必做试题（3）

 

21、（　）负责基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。

　　A、证监会

　　B、中国人民银行

　　C、财政部

　　D、国务院

　　正确答案：A

　　解析：本题考查基金的监督管理。证监会负责基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。

　　22、结算公司、证券交易所应于每季后（　）内，将证券发行申购冻结资金利息收入及交易经手费中应纳入基金的部分划入基金公司指定的账户。

　　A、10个工作日

　　B、20个工作日

　　C、5个工作日

　　D、7个工作日

　　正确答案：A

　　解析：本题考查证券投资者保护基金的来源。结算公司、证券交易所应于每季后10个工作日内，将证券发行申购冻结资金利息收入及交易经手费中应纳入基金的部分划入基金公司指定的账户。

　　23、我国证券结算采用（　）结算制度。

　　A、分级

　　B、货银对付的交收

　　C、证券实名制

　　D、全额

　　正确答案：A

　　解析：本题考查分级结算制度。我国证券结算采用分级结算制度。

　　24、下列关于股份有限公司监事会的说法，错误的是（　）。

　　A、监事、监事长任期3年，可连选连任

　　B、监事会每半年至少召开一次会议

　　C、监事长认为有必要或1/3以上监事联名提议时，可召开监事会临时会议

　　D、监事会会议须1/3以上成员出席，其决议须经到会监事会成员1/3以上表决通过

　　正确答案：D

　　解析：本题考查监事会。监事会会议须2/3以上成员出席，其决议须经到会监事会成员2/3以上表决通过。

　　25、常务理事数量不超过理事会成员数量的（　）。

　　A、1/3

　　B、2/3

　　C、1/6

　　D、1/5

　　正确答案：A

　　解析：本题考查常务理事。常务理事数量不超过理事会成员数量的1/3。

　　26、会员大会的执行机构是（　）。

　　A、会长办公会

　　B、理事会

　　C、常务理事会

　　D、监事会

　　正确答案：B

　　解析：本题考查证券业协会的机构设置。理事会——会员大会的执行机构。

　　27、会员大会每（　）至少召开一次。

　　A、4年

　　B、5年

　　C、2年

　　D、1年

　　正确答案：A

　　解析：本题考查证券业协会的机构设置。会员大会每4年至少召开一次，理事会认为有必要或由1/3以上会员联名提议时，可召开临时会员大会。

　　28、证券业协会的最高权力机构是（　）。

　　A、会员大会

　　B、理事会

　　C、常务理事会

　　D、监事会

　　正确答案：A

　　解析：本题考查证券业协会的机构设置。协会的最高权力机构是会员大会，会员大会由全体会员组成。

　　29、下列不属于证券业协会三大职能的是（　）。

　　A、自律

　　B、服务

　　C、传导

　　D、法制

　　正确答案：D

　　解析：本题考查证券业协会的三大职能。履行“自律、服务、传导”三大职能。

　　30、关于证券业协会的表述，说法错误的是（　）。

　　A、接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理

　　B、属于营利性社会团体法人

　　C、属于非营利性社会团体法人

　　D、是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织

　　正确答案：B

　　解析：本题考查证券业协会。中国证券业协会（SAC），是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。