61、关于证券公司信用账户的说法，错误的是（ ）。
A、融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
B、信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的资金结算
C、融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券
D、客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
正确答案：B
解析：本题考查证券公司信用账户。信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算；信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。
62、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。
A、融资融券业务
B、集合资产管理业务
C、专项资产管理业务
D、证券自营业务
正确答案：A
解析：本题考查融资融券业务。融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
63、下列不属于专项资产管理业务特点的是（ ）。
A、综合性
B、特定性
C、通过专门账户经营运作
D、集中性
正确答案：D
解析：本题考查证券资产管理业务。专项资产管理业务的特点是：综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多；特定性，业务设定特定的投资目标；通过专门账户经营运作。
64、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（ ）。
A、15万元
B、25万元
C、55万元
D、5万元
正确答案：D
解析：本题考查证券资产管理业务。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元。
65、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）。
A、100万元
B、2000万元
C、1000万元
D、200万元
正确答案：A
解析：本题考查证券资产管理业务。证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
66、证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得（ ）的业务许可。
A、证券监管部门
B、银监会
C、国务院
D、中国人民银行
正确答案：A
解析：本题考查证券自营业务。证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可。
67、证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动属于（ ）。
A、证券经纪业务
B、证券自营业务
C、证券承销与保荐业务
D、证券投资顾问业务
正确答案：D
解析：本题考查证券投资顾问业务。证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
68、关于证券经纪业务，下列表述错误的是（ ）。
A、在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
B、证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
C、目前，我国证券公司从事的经纪业务以柜台代理买卖证券业务为主
D、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
正确答案：C
解析：本题考查证券经纪业务。目前，我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。
69、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（ ）。
A、证券经纪业务
B、证券投资咨询业务
C、证券承销与保荐业务
D、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
正确答案：A
解析：本题考查证券经纪业务。证券经纪业务又称“代理买卖证券业务”，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
70、证券公司对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（ ）。
A、五次
B、三次
C、一次
D、二次
正确答案：C
解析：本题考查我国证券公司监管制度。证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次。
湘公网安备:43011102000856号 
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