考证题库22021-11-21

王某在甲期货公司从事过期货交易,后来,经人介绍，王某又到乙期货公司开户,经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，,但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事;期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是()。

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某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施( )。

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张某在美国留学,并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。 　　某期货公司将其开发为金融期货客户。下列说法正确的有()

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我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后( )日内，每一年度结束后( )日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

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期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由( )进行处理。

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审查期货公司是否透支交易，应当以( )为标准。

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( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

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《期货从业人员执业行为准则》是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。

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期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是( )。

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以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有( )。

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在我国,期货交易所的注册资本出资人是( )。

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我国期货交易所作为市场主体之一其性质是( )。

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投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报( )审批。

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期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。

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非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的( )条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

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期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于合同法中的( )。

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期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。

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为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织( )。

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期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、( )、授权分责、监督制约、财务核对相符原则。

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提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括( )。

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下列( )不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。

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申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人( )提供。

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某国有控股期货公司总经理，因滥用职权私自为其他公司做经济担保，而使公司遭受严重损失，致使国家利益遭受重大损失而被检察机关起诉，根据我国刑法，该总经理可能被处以的最高刑期为( )。

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期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于( )收取手续费。

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期货交易所的非期货经纪公司会员是指( )。

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