下列( )不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。

您可能感兴趣的试题

• 1 申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请

  　　A: 所在期货经纪公司人事部门

  　　B: 原工作单位保卫部门

  　　C: 原工作单位人事部门

  　　D: 户籍所在地派出所

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 2 某国有控股期货公司总经理，因滥用职权私自为其他公司做经济担保，而使公司遭受严重损失，致使国家利益遭受重

  　　A: 半年

  　　B: 一年

  　　C: 三年

  　　D: 七年

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 3 期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于( )收取手续费。

  　　A: 交易所规定标准

  　　B: 经营成本或行业自律标准

  　　C: 证监会规定的标准

  　　D: 期货经纪公司规定的标准

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 4 期货交易所的非期货经纪公司会员是指( )。

   

  　　A: 资金大户

  　　B: 国外企业法人

  　　C: 期货中介机构

  　　D: 国内非期货经纪企业法人

  
  

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 5期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当().

  　　A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

  　　B.做出行政处罚

  　　C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

  　　D.及时移送中国证监会处理

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 6下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是()

  　　A.监事长提议

  　　B.中国证监会提议

  　　C.总经理提议

  　　D.1/4以上理事联名提议

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 7根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直

   
  　　A.1万元以上3万元以下

  　　B.3万元以上10万元以下

  　　C.5万元以上10万元以下

  　　D.1万元以上5万元以下

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 8根据《期货投资者保障基金管理办法》，()负责期货投资者保障基金的财务监管。

   

  　　A.中国证监会

  　　B.中国证监会和财政部

  　　C.期货交易所

  　　D.财政部

  
  

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 9根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等

  　　A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估

  　　B,应当按照产品或服务最低风险等级进行评估

  　　C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估

  　　D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 10根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当()。

  　　A.不少于5年

  　　B.不少于15年

  　　C.不少于20年

  　　D.不少于10年

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做