非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的( )条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

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• 1 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并未让客户签字或盖章，造成

  　　A: 双方违约行为

  　　B: 违背诚实信用原则的行为

  　　C: 恶意进行磋商

  　　D: 单方违约行为

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• 2 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。

  　　A: 及时向主管部门报告

  　　B: 公平对待该投资者

  　　C: 及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

  　　D: 了解投资者的投资目标

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• 3 为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织( )。

  　　A: 岗位培训

  　　B: 后续职业培训

  　　C: 分析师培训

  　　D: 学历教育

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• 4 期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、( )、授权分责、监督制约、财务核对相符原则。

  　　A: 程序化

  　　B: 系列化

  　　C: 保密化

  　　D: 精细化

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• 5 提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括( )。

   
  　　A: 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

  　　B: 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

  　　C: 以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

  　　D: 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

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• 6 下列( )不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。

   
  　　A: 健全性原则

  　　B: 合理性原则

  　　C: 制度先行原则

  　　D: 相互制约原则

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• 7 申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请

  　　A: 所在期货经纪公司人事部门

  　　B: 原工作单位保卫部门

  　　C: 原工作单位人事部门

  　　D: 户籍所在地派出所

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• 8 某国有控股期货公司总经理，因滥用职权私自为其他公司做经济担保，而使公司遭受严重损失，致使国家利益遭受重

  　　A: 半年

  　　B: 一年

  　　C: 三年

  　　D: 七年

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• 9 期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于( )收取手续费。

  　　A: 交易所规定标准

  　　B: 经营成本或行业自律标准

  　　C: 证监会规定的标准

  　　D: 期货经纪公司规定的标准

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• 10 期货交易所的非期货经纪公司会员是指( )。

   

  　　A: 资金大户

  　　B: 国外企业法人

  　　C: 期货中介机构

  　　D: 国内非期货经纪企业法人

  
  

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