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• 1下列属于加快和简化审核类企业债的有（　　）

  • A.主体或债券信用等级为AAA级

  • B.使用有效资产进行担保，且债项级别在AA+及以上

  • C.由资信状况良好的担保公司提供无条件不可撤销保证担保

  • D.地方政府所属区域城投公司申请发行的首只企业债，且发行人资产负债率低于50％

  • E.资产负债率低于30％，信用安排较为完善且主体信用级别在AA+及以上的无担保债券

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• 2上市公司要约收购中，关于被收购上市公司董事会及董事的表述正确的有（　　）

  • A.被收购公司董事会应当对股东是否接受要约提出建议

  • B.被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查，对要约条件进行分析

  • C.被收购公司董事会应当聘请独立财务顾问提出专业意见

  • D.在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职

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• 3在非上市公众公司的收购，以下哪些属于信息披露义务人（　　）

  • A.被收购公司董事会

  • B.拟竞价收购3％股份的收购人

  • C.拟出让5％股份的股东

  • D.拟协议收购25％股份的收购人

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• 4甲公2012年度财务报告经董事会批准对外公布的日期为2013年4月5日，实际报出日为4月7日，2013年甲公司发生的下列

  • A.2013年4月6日宣告分派股票股利

  • B.2013年4月6日审计时发现2012年12月底有项固定资产盘盈未入帐

  • C.2013年3月10日甲公司被法院判决败诉，并要求支付赔款1000万，此项诉讼系甲公司2012年的未决诉讼，甲公司己于2012年末确认预计负债600万元。

  • D.2013年2月1日，与丁公司签订的债务重组协议执行完毕，该协议系甲公司与丁公司于2013年1月5日签订

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• 5以下符合保荐代表人注册条件的有（　　）

  • A.具备3年以上保荐相关业务经历

  • B.最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人，己成功发行

  • C.未负有重大到期未偿债务

  • D.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

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• 6以下哪些属于证监会的监管措施（　　）

  • A.监管谈话

  • B.出具警示函

  • C.重点关注

  • D.责令公开说明

  • E.认定不适当人选

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• 7保荐机构及保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使的权利包括（　　）

  • A.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅

  • B.列席发行人的股东大会、董事会和监事会

  • C.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料

  • D.按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明

  • E.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合

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• 8以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节

  • A.保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题

  • B.发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50％以上

  • C.发行人在持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  • D.保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  • E.保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

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• 9下列属于存货的是（　　） A.房地产开发企业购入的用于建造商品房的土地使用权 B.房地产开发企业建造完工的用

  下列属于存货的是（　　）

  • A.房地产开发企业购入的用于建造商品房的土地使用权

  • B.房地产开发企业建造完工的用于对外出租的商铺

  • C.建筑施工企业工程施工大于工程结算的金额

  • D.公司销售了一批负有安装义务的电梯，电梯已运抵客户工地但未安装，货款已收到

  • E.公司销售一批商品，约定3个月后在售价基础上加价15％回购

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• 102012年1月1日，甲公司从非关联方处购买了A公司80％的股权，实际支付款项4200万元，购买日，A公司一项土地使用权公允价

  • A.2014年1月1日，乙公司购买A公司80％股权的初始投资成本为5160万元

  • B.2014年1月1日，乙公司购买A公司80％股权的入账价值为5700万元

  • C.2014年1月1日，乙公司购买A公司股权是同一控制下企业合并

  • D.2014年1月1日，乙公司购买A公司股权是非同一控制下企业合并

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