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• 1以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有（　　）

  • A.更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务。

  • B.发审会后变更保荐人的，应该重新履行申报程序，原则上应重新上发审会

  • C.发审会后不允许变更保荐人

  • D.律师因经办发行上市业务受到中国证监会处罚而被更换，更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告，但不需要重新上发审会

  • E.更换会计师的，更换后的会计师或会计师事务所应重新履行尽职调查程序，对申请首次公开发行股票公司的审计报告，出具新的专业报告。

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• 2根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》，下列说法正确的有（　　）

  • A.发行人及其保荐机构不能在规定的时间内提交反馈意见回复材料的，可书面申请延期一次，延期时间不得超过2个月，否则需申请中止审查

  • B.中止审查后恢复审查的，视同新申报企业重新排队

  • C.申请恢复审查时，应当提交书面申请，经审核同意后恢复审查

  • D.未能在规定时间提交反馈意见回复材料，也不申请延期或者中止审查的，将予以终止审查

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• 3甲上市公司股本4000万，拟进行配股，10股配3股，招股意向书公告前一曰均价8元。以下说法正确的有（　　）

  • A.控股股东认购了1100万股，但是承诺认购1200万股，发行失败

  • B.原股东认购股票的数量至少达到拟配售数量70％方配股成功

  • C.只能采取由证券公司代销形式发行

  • D.配股价可以为5.5元／股

  • E.控股股东可以认购其他股东没有认购的部分

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• 4甲上市公司公开增发股票，公司股票招股意向书公告前1个交易日均价为6元每股、前20个交易日均价为8元每股，则以

  • A.7元

  • B.8.5元

  • C.5.5元

  • D.6元

  • E.8元

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• 5根据《优先股试点管理办法》的规定，下列关于上市公司发行优先股的说法正确的有（　　）

  • A.不得公开发行可转换为普通股的优先股

  • B.不得公开发行浮动股息率的优先股

  • C.公司累计减少注册资本超过5％的，在召开股东大会时应通知优先股股东，表决该事项优先股股东享有表决权

  • D.上市公司可以发行强制分红优先股，又发行不含强制分红条款的优先股，但二者不得同次发行

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• 6以下非公开发行的对象，应当锁定36个月的有（　　）

  • A.控股股东控制的公司

  • B.通过本次非公开发行取得上市公司控制权的

  • C.境外战略投资者

  • D.员工持股计划

  • E.上市公司董事

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• 7下列关于上市公司发行优先股的说法正确的有（　　）

  • A.已发行的优先股不得超过公司普通股总数的50％

  • B.优先股筹资金额不得超过发行后净资产的50％

  • C.募集资金应有明确用途

  • D.最近3个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股一年的利息

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• 8以下可以参与牌公司股票定向发行的有（　　）

  • A.挂牌公司董、监、高

  • B.基金管理公司

  • C.注册资本600万、实收资本400万的合伙企业

  • D.注册资本500万的1人有限公司

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• 9以下哪些在招股意向书发布后，主承销商可以提供认购邀请书（　　）

  • A.已提交认购意向书的投资者

  • B.20家证券投资基金

  • C.10家证券公司

  • D.5家保险公司

  • E.排名前30的股东

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• 10在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票（　　）

  • A.协议

  • B.做市

  • C.竞价

  • D.拍卖

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