当发生临时报告所涉及的重大事项时，上市公司应当在最先触及的下列（）时点及时进行披露。 Ⅰ．公司监事会就该重大事项作出决议时 Ⅱ．有关各方就该重大事项签署无附加条件的意向书时 Ⅲ．有关各方就该重大事项签署有附加条件的意向书时 Ⅳ．公司某一高管理应知道该重大事项时 Ⅴ．公司某一监事知道重大事项时

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• 1属于企业建立与实施有效内部控制应包括的要素是（）。 Ⅰ．组织架构 Ⅱ．风险评估 Ⅲ．信息与沟通 Ⅳ．全面预算管理

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • C.Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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  • B.通过一般性审查后，再进行特别审查

  • C.外国投资者并购境内企业，由境内企业向商务部提出申请

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• 3下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法，正确的是（）。

  • A.参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时，才可以在T日参与网上申购

  • B.网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金

  • C.初步询价后，主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10%作为最高报价剔除

  • D.网下投资者参与询价时，可以申报三档价格

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• 4以下情形不构成上市公司实施股权激励障碍的是（）。

  • A.最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告

  • B.最近一个会计年度财务报告内部控制被注册师出具否定意见的审计报告

  • C.最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见审计报告

  • D.最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具无法表示意见的审计报告

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• 5创业板上市公司发行可转换公司债券，持续督导时间是（）。

  • A.证券上市当年及其以后的1个会计年度

  • B.证券上市当年及其以后的2个会计年度

  • C.证券上市当年及其以后的3个会计年度

  • D.证券上市当年及其以后的4个会计年度

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• 6下列关于上市公司重大资产重组监督管理的说法，错误的是（）。

  • A.财务顾问未履行报告和公告义务的，证监会可采取监管谈话、出具警示函等监管措施

  • B.上市公司2015年完成重大资产重组，所购买标的公司2015年盈利预测为1亿元。由于标的公司管理层判断失误，导致标的公司2015年实际盈利为4000万元，证监会可以对相关责任人员出具警示函

  • C.重大资产重组的交易对方提供的信息存在误导性陈述，严重误导投资者的，则证监会可以对相关责任人员采取市场禁入措施

  • D.上市公司2015年完成重大资产重组，2015年盈利预测为1亿元，由于所在地发生地震使得实际盈利为6000万元，则在披露年度报告时，上市公司董事长应当向投资者公开道歉

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• 7受托管理人因涉嫌债券承销活动中违法违规正在接受证监会调查或出现中国证监会认定的其他不再适合担任受托管

  • • A.中证中小投资者服务中心有限责任公司

    • B.中国证券投资者保护基金

    • C.中国证券金融服务股份有限公司

    • D.监管评级不低于AA的证券公司

  • 
    

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• 8首次公开发行股票中附有先行赔偿义务的主体是（）。

  • A.发行人

  • B.保荐机构

  • C.会计师事务所

  • D.律师事务所

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• 9根据《关于试行全面加强企业债券风险防范的若干意见的函》，申请发债企业为其他企业发债提供担保的，在考察资产

  • A.1／3

  • B.1／4

  • C.1／5

  • D.1／2

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• 102015年度发生的交易和事项如下：（1）公司合同违约支付80万元；（2）处置固定资产发生净损失50万；（3）收到联营企业发放的现

  • A.利润总额影响50万

  • B.综合收益影响100万

  • C.其他综合收益影响150万

  • D.营业利润影响50万

  • E.综合收益影响为0

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