以下情形不构成上市公司实施股权激励障碍的是（）。

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• 1创业板上市公司发行可转换公司债券，持续督导时间是（）。

  • A.证券上市当年及其以后的1个会计年度

  • B.证券上市当年及其以后的2个会计年度

  • C.证券上市当年及其以后的3个会计年度

  • D.证券上市当年及其以后的4个会计年度

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• 2下列关于上市公司重大资产重组监督管理的说法，错误的是（）。

  • A.财务顾问未履行报告和公告义务的，证监会可采取监管谈话、出具警示函等监管措施

  • B.上市公司2015年完成重大资产重组，所购买标的公司2015年盈利预测为1亿元。由于标的公司管理层判断失误，导致标的公司2015年实际盈利为4000万元，证监会可以对相关责任人员出具警示函

  • C.重大资产重组的交易对方提供的信息存在误导性陈述，严重误导投资者的，则证监会可以对相关责任人员采取市场禁入措施

  • D.上市公司2015年完成重大资产重组，2015年盈利预测为1亿元，由于所在地发生地震使得实际盈利为6000万元，则在披露年度报告时，上市公司董事长应当向投资者公开道歉

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• 3受托管理人因涉嫌债券承销活动中违法违规正在接受证监会调查或出现中国证监会认定的其他不再适合担任受托管

  • • A.中证中小投资者服务中心有限责任公司

    • B.中国证券投资者保护基金

    • C.中国证券金融服务股份有限公司

    • D.监管评级不低于AA的证券公司

  • 
    

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• 4首次公开发行股票中附有先行赔偿义务的主体是（）。

  • A.发行人

  • B.保荐机构

  • C.会计师事务所

  • D.律师事务所

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• 5根据《关于试行全面加强企业债券风险防范的若干意见的函》，申请发债企业为其他企业发债提供担保的，在考察资产

  • A.1／3

  • B.1／4

  • C.1／5

  • D.1／2

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• 62015年度发生的交易和事项如下：（1）公司合同违约支付80万元；（2）处置固定资产发生净损失50万；（3）收到联营企业发放的现

  • A.利润总额影响50万

  • B.综合收益影响100万

  • C.其他综合收益影响150万

  • D.营业利润影响50万

  • E.综合收益影响为0

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• 7发行人持有、控制保荐机构的股份超过（）的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履

  • A.5％

  • B.6％

  • C.7％

  • D.8％

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• 8经营者集中经营者应事先向（）申报，未申报的不得实施集中。

  • A.发改委

  • B.证监会

  • C.商务部

  • D.工商总局

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• 9发行企业债券，发行人资产应当符合一定的条件，下列说法正确的是（）。

  • A.对政府及其有关部门的应收账款、其他应收款、长期应收款合计超过净资产规模40％的企业，不予核准发债

  • B.申请发债城投企业，对其持有的公立学校、公立医院、公园等资产，在计算发债规模时，视其经营情况是否考虑从净资产中扣除

  • C.对资产负债率超过80％的，不予核准发债

  • D.有限责任公司发行企业债券，净资产不低于6000万元

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• 10某公司2015年末有形资产9亿元，负债2亿元，资产10亿元，则产权比率是（）。

  • A.0.2

  • B.0.25

  • C.0.8

  • D.0.22

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