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• 1深交所中小板上市公司发生下列情形时无须经股东大会审议的是（）。

  • A.变更募集资金投资项目实施方式

  • B.取消原募集资金项目、实施新项目

  • C.实施主体由上市公司变为控股子公司

  • D.改变募集资金投资项目实施地点

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• 2以下公司发行的优先股不能在全国股转系统挂牌转让的是（）。

  • A.申请其普通股在全国股转系统挂牌转让的公司

  • B.普通股已在全国股转系统挂牌转让的公司

  • C.注册在境内的境外上市公司

  • D.境内上市公司

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• 3某上市公司筹划与国内一家知名互联网公司合作开发云平台事宜，开发成功后将很大程度上改变公司的主营范围。则

  • A.5月20日～22日，连续三个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%

  • B.5月25日，上市公司与互联网公司签署合作意向书

  • C.5月24日，上市公司召开董事会，审议通过相关合作开发事宜

  • D.5月15日，公司股吧里面开始讨论该云平台开发事项，参与人数众多

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• 4下列关于创业板招股说明书相关披露内容的说法错误的是（）。

  • A.发行人应披露董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近三年内薪酬总额占各期发行人利润总额的比重

  • B.发行人应披露最近一年发行人新增股东的持股数量及变动情况、取得股份的时间、价格和定价依据

  • C.风险因素中不得包含风险对策、发行人竞争优势及类似表述，一项风险因素不得描述多个风险

  • D.发行人应披露最近三年内董事、监事、高级管理人员的变动情况和原因

  • E.发行人应明确提醒投资者公司已披露财务报告审计基准日后的主要财务信息和经营状况，注明相关财务信息是否经过审计或审阅，并作“重大事项提示”

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• 5根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列机构应承担“招股说明书验证”工作责任的是（）。

  • A.发行人

  • B.发行人律师

  • C.保荐机构

  • D.保荐代表人

  • E.注册会计师

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• 6根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于证券公司申请保荐机构资格应该具备的条件的说法，错误的是（）。

  根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于证券公司申请保荐机构资格应该具备的条件的说法，错误的是（）。

  • A.净资本不低于人民币5000万元

  • B.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员应不少于25人

  • C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

  • D.注册资本不低于人民币1亿元

  • E.最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

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• 7根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于证券公司申请保荐机构资格应该具备的条件的说法，错误的是（）。

  • A.净资本不低于人民币5000万元

  • B.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员应不少于25人

  • C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

  • D.注册资本不低于人民币1亿元

  • E.最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

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• 8下列关于地方政府一般债券的说法，正确的是（）。

  • A.个人投资者不能投资一般债券

  • B.发行利率只能采用招标方式确定

  • C.一般债券采用记账式固定利率附息形式

  • D.单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的50%

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• 9下列情形，投资者可以向证监会提出免于发出要约的申请，证监会自收到符合规定的申请文件之日起10个工作日内未提

  • A.收购人与出让人能够证明本次股份转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化

  • B.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

  • C.上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司拥有的权益

  • D.因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

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• 10公开发行公司债权的发行人应当时披露的债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券资格的重大事项是（）。

  • A.发行人发生超过上年总资产10%的重大损失

  • B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结

  • C.发行人放弃债权或财产，超过上年末总资产的10%

  • D.发行人作出增资、减资、合并、分立、解散及申请破产的决定

  • E.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的10%

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