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• 1根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于证券公司申请保荐机构资格应该具备的条件的说法，错误的是（）。

  根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于证券公司申请保荐机构资格应该具备的条件的说法，错误的是（）。

  • A.净资本不低于人民币5000万元

  • B.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员应不少于25人

  • C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

  • D.注册资本不低于人民币1亿元

  • E.最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

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• 2根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于证券公司申请保荐机构资格应该具备的条件的说法，错误的是（）。

  • A.净资本不低于人民币5000万元

  • B.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员应不少于25人

  • C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

  • D.注册资本不低于人民币1亿元

  • E.最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

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• 3下列关于地方政府一般债券的说法，正确的是（）。

  • A.个人投资者不能投资一般债券

  • B.发行利率只能采用招标方式确定

  • C.一般债券采用记账式固定利率附息形式

  • D.单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的50%

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• 4下列情形，投资者可以向证监会提出免于发出要约的申请，证监会自收到符合规定的申请文件之日起10个工作日内未提

  • A.收购人与出让人能够证明本次股份转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化

  • B.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

  • C.上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司拥有的权益

  • D.因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

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• 5公开发行公司债权的发行人应当时披露的债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券资格的重大事项是（）。

  • A.发行人发生超过上年总资产10%的重大损失

  • B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结

  • C.发行人放弃债权或财产，超过上年末总资产的10%

  • D.发行人作出增资、减资、合并、分立、解散及申请破产的决定

  • E.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的10%

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• 6根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》，下列

  • A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 7张某分别持有甲乙公司60%、100%的股权，甲公司、乙公司分别持有某上市公司18%、10%的普通股权，张某被认定为上

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 8下列关于商业银行次级债券的说法，正确的有（）。 Ⅰ．商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行或私募发行

  • A.Ⅰ、Ⅴ

  • B.Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 9下列关于地方政府一般债券的说法，正确的是（）。

  • A.个人投资者不能投资一般债券

  • B.发行利率只能采用招标方式确定

  • C.一般债券采用记账式固定利率附息形式

  • D.单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的50%

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• 10根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列机构应承担“招股说明书验证”工作责任的是（）。

  • A.发行人

  • B.发行人律师

  • C.保荐机构

  • D.保荐代表人

  • E.注册会计师

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