根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，保荐机构辅导工作完成后，应由（　　）的中国证监会派出机构进行辅导验收。

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• 1甲证券公司接受乙公司委托，为乙公司申请首次公开发行股票并上市提供保荐服务。2018年3月1日，甲证券公司及乙公

  • • A.2018年3月1日

    • B.2018年11月1日

    • C.2018年12月1日

    • D.2018年12月5日

    • E.2018年12月10日

  • 答案： D

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• 2深交所某上市公司发行可转换公司债券，采取网下发行方式的，主承销商可向网下单一申购账户收取的保证金数额为（　

  • A.不超过50万元

  • B.不超过该申购账户申购本次可转换公司债券金额的5%

  • C.不超过100万元

  • D.不超过该申购账户申购本次可转换公司债券金额的10%

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• 3关于上交所上市公司的临时报告，下列说法正确的是（　　）。

  • A.监事会决议公告应当由董事会发布并加盖公司公章

  • B.对于突发事件，上市公司可以直接披露临时报告，不需要向上交所报送

  • C.临时报告不包括第一季度报告、第三季度报告、半年度报告及年度报告

  • D.临时报告涉及的相关备查文件不需要在上交所网站披露

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• 42012年1月1日，甲公司和乙公司分别以银行存款出资800万元和200万元设立了A公司，甲公司、乙公司的持股比例分别

  • A.由于上述事项的影响，甲公司2013年度个别报表中长期股权投资列示金额为1680万元

  • B.由于上述事项的影响，甲公司2013年度个别报表中资本公积增加80万元

  • C.由于上述事项的影响，甲公司2013年度合并报表中资本公积增加80万元

  • D.由于上述事项的影响，甲公司2013年度合并报表中盈余公积增加80万元

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• 5甲公司是一家生产和销售高效照明产品的企业，国家为了支持高效照明产品的推广使用，通过统一招标的形式确定中标

  • A.甲公司确认其他收益1000万元

  • B.甲公司确认营业外收入1000万元

  • C.甲公司确认管理费用－1000万元

  • D.甲公司确认主营业务收入1000万元

  • E.甲公司确认递延收益1000万元

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• 6某公司为全国中小企业股份转让系统创新层挂牌公司，该公司拟发行股份购买资产且构成重大资产重组，以下说法正确

  • A.该公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的，经股东大会决议后，应当按照中国证监会的有关规定编制申请文件并申请核准

  • B.该公司向特定对象发行股份作为交易对价的，应当以董事会召开前一定期间内该公司股票的市场价格为定价依据

  • C.独立财务顾问持续督导的期限自该公司完成本次重大资产重组之日起，应当对该公司进行终身督导

  • D.该公司可以选择公开发行可转换债券募集资金，支付拟购买资产的交易对价

  • E.本次重大资产重组涉及发行股份的，特定对象以资产认购而取得的公众公司股份，自股份发行结束之日起至少12个月内不得转让

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• 7根据《项目收益债券管理暂行办法》，非公开发行的项目收益债券的债项评级应达到（　　）及以上。 A.AA

  • A.AA

  • B.A

  • C.AA－

  • D.AA＋

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• 8甲公司为上交所上市公司，下列人员中，可以担任甲公司独立董事的是（　　）。

  • A.陈某，其女婿在甲公司控股子公司担任财务经理

  • B.王某，其弟弟担任甲公司控股股东的监事

  • C.刘某，在乙公司担任监事，乙公司持有甲公司3%的股份且为第五大股东

  • D.李某，其儿子持有甲公司0.8%的股份且为第九大股东

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• 9下列人员能够进入首次公开发行股票簿记现场的有（　　）。 Ⅰ．主承销商合规人员 Ⅱ．发行人董事会秘书 Ⅲ．对本次

  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅳ

  • C.Ⅰ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 102017年10月8日，甲公司自证券市场上以1500万元购买了一项债券性投资，作为以公允价值计量且其变动计入其他综合

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ

  • E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

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