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• 1根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于首次公开发行股票辅导工作的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．保荐机构

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅲ

  • C.Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 2下列关于政府补助处理的做法，正确的有（　　）。 Ⅰ．甲公司是一家生产和销售高效照明产品的企业。国家为了支持高

  • A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 3甲公司欠乙公司货款1500万元未还，因甲公司发生财务困难不能偿还，经协商，乙公司同意甲公司以其持有的以公允价值

  • A.200

  • B.250

  • C.50

  • D.300

  • E.500

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• 4甲公司2019年销售一批商品，取得收入120万元（不含增值税，增值税率13%），公司发出商品后，按照正常收入确认条件确认了

  • A.－15万元

  • B.－11.25万元

  • C.－10万元

  • D.－12.75万元

  • E.0万元

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• 5根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是（　

  • A.主办券商以做市为目的，持有申请挂牌公司7%股份

  • B.申请挂牌公司间接持有主办券商8%股份，为主办券商第6大股东

  • C.主办券商的第6大股东，持有申请挂牌公司5%股份，为申请挂牌公司第2大股东

  • D.申请挂牌公司直接持有主办券商3%股份，为主办券商第3大股东

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• 6甲公司、乙公司、丙公司、丁公司、戊公司均为创业板上市公司，拟非公开发行股票，情况见表2，则适用简易程序的有（

  • 甲公司、乙公司、丙公司、丁公司、戊公司均为创业板上市公司，拟非公开发行股票，情况见表2，则适用简易程序的有（　　）。

    

    Ⅰ．甲公司

    Ⅱ．乙公司

    Ⅲ．丙公司

    Ⅳ．丁公司

    Ⅴ．戊公司

    • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • 答案： D

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• 7以下有关非金融企业债务融资工具簿记发行的说法，正确的是（　　）。

  • A.簿记管理人应建立有效的内部监督制度，由证券承销部对簿记建档过程进行全程监督

  • B.簿记管理人应加强簿记文档管理，认真核对、完整保存申购定单、集体决策记录等簿记相关资料，保存期至当期债务融资工具本息兑付结束后的五年止

  • C.簿记管理人应针对簿记建档发行建立集体决策制度，对债务融资工具发行利率（价格）、配售及分销安排等簿记建档发行重要事项进行决策，参与集体决策的总人数不得少于两名

  • D.发行人及簿记管理人应不迟于发行首日向市场公开披露簿记建档发行结果，同时向银行间债券市场交易商协会报告

  • E.发行人选择多家机构作为簿记管理人的，应指定其中一家机构牵头负责簿记建档工作，可在各自场所分别进行簿记

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• 8首次公开发行股票，主承销商应当保留定价配售相关资料的年限是（　　）。

  • A.至少1年

  • B.至少5年

  • C.至少3年

  • D.至少10年

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• 9某公司首次公开发行股票，拟公开发行1亿元人民币普通股，发行价格为15元/股。证券公司根据《超额配售选择权的试

  • A.16.50亿元

  • B.18.15亿元

  • C.15.26亿元

  • D.17.25亿元

  • E.16.35亿元

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• 10下列关于外国投资者并购境内企业反垄断审查和安全审查的说法，错误的是（　　）。

  • A.丙外国投资者并购境内企业，涉及安全审查的，由其向我国相关行业协会提出申请

  • B.丁、戊外国投资者并购我国境内关系国家安全的重要农产品企业，如果并购完成后，丁和戊将分别持有该农产品企业30%和25%的股权，需要提出安全审查

  • C.甲外国投资者通过合同方式取得对国内某企业控制权，达到经营者集中规定标准的，应当事先进行经营者集中申报

  • D.乙外国投资者通过取得资产方式取得对国内某企业控制权，达到经营者集中规定标准的，应当事先进行经营者集中申报

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