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• 1以下有关非金融企业债务融资工具簿记发行的说法，正确的是（　　）。

  • A.簿记管理人应建立有效的内部监督制度，由证券承销部对簿记建档过程进行全程监督

  • B.簿记管理人应加强簿记文档管理，认真核对、完整保存申购定单、集体决策记录等簿记相关资料，保存期至当期债务融资工具本息兑付结束后的五年止

  • C.簿记管理人应针对簿记建档发行建立集体决策制度，对债务融资工具发行利率（价格）、配售及分销安排等簿记建档发行重要事项进行决策，参与集体决策的总人数不得少于两名

  • D.发行人及簿记管理人应不迟于发行首日向市场公开披露簿记建档发行结果，同时向银行间债券市场交易商协会报告

  • E.发行人选择多家机构作为簿记管理人的，应指定其中一家机构牵头负责簿记建档工作，可在各自场所分别进行簿记

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• 2首次公开发行股票，主承销商应当保留定价配售相关资料的年限是（　　）。

  • A.至少1年

  • B.至少5年

  • C.至少3年

  • D.至少10年

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• 3某公司首次公开发行股票，拟公开发行1亿元人民币普通股，发行价格为15元/股。证券公司根据《超额配售选择权的试

  • A.16.50亿元

  • B.18.15亿元

  • C.15.26亿元

  • D.17.25亿元

  • E.16.35亿元

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• 4下列关于外国投资者并购境内企业反垄断审查和安全审查的说法，错误的是（　　）。

  • A.丙外国投资者并购境内企业，涉及安全审查的，由其向我国相关行业协会提出申请

  • B.丁、戊外国投资者并购我国境内关系国家安全的重要农产品企业，如果并购完成后，丁和戊将分别持有该农产品企业30%和25%的股权，需要提出安全审查

  • C.甲外国投资者通过合同方式取得对国内某企业控制权，达到经营者集中规定标准的，应当事先进行经营者集中申报

  • D.乙外国投资者通过取得资产方式取得对国内某企业控制权，达到经营者集中规定标准的，应当事先进行经营者集中申报

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• 5甲公司2017年年初“预计负债”余额为5万元，2017年该公司分别销售A、B产品1万件和2万件，销售单价分别为20元和5

  • A.2万元

  • B.8万元

  • C.4万元

  • D.6万元

  • E.7万元

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• 6上市公司发行股份购买资产导致控制权发生变更，并构成重组上市。下列关于相关方所持有股份锁定期的说法，正确的

  • A.交易完成后新的实际控制人及其控制的关联人应当公开承诺，以资产认购而取得的甲上市公司股份，在本次交易完成后的24个月内不得转让

  • B.在交易过程中，从甲上市公司原控股股东、原实际控制人及其控制的关联人直接或间接受让该上市公司股份的特定对象应当公开承诺，在本次交易完成后36个月内不得转让其在甲上市公司中拥有权益的股份

  • C.甲上市公司原控股股东、原实际控制人及其控制的关联人应当公开承诺，在本次交易完成后12个月内不转让其在该上市公司中拥有权益的股份

  • D.除交易前后实际控制人及其关联人以外的特定对象应当公开承诺，其以资产认购而取得的甲上市公司股份自股份发行结束之日起12个月内不得转让

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• 7甲公司2017年的销售净利率比2016年提高4%，总资产周转天数下降2%，权益乘数提高3%，假定其他条件与2016年相同，那么

  • A.6.15%

  • B.5.02%

  • C.4.98%

  • D.9.26%

  • E.9.31%

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• 8根据《关于商业银行发行优先股补充一级资本的指导意见》，下列关于商业银行发行优先股的说法，正确的有（　　）。

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 9根据《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．证监会设立咨询

  • • A.Ⅰ、Ⅲ

    • B.Ⅱ、Ⅳ

    • C.Ⅱ、Ⅴ

    • D.Ⅲ、Ⅳ

    • E.Ⅲ、Ⅴ

  • 答案： E

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• 10根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，下列事项需要聘请保荐机构的有（　　）。 Ⅰ．发行可交换公司债

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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