根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司非公开发行股票可自行销售的情形是（　　）。

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• 12018年9月20日，甲公司因出售质量不合格的产品而被乙公司起诉。至2018年12月31日，该起诉尚未判决，甲公司估计很

  • A.84万元

  • B.94万元

  • C.102万元

  • D.92万元

  • E.100万元

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• 2甲公司通常给予客户半年的信用账期。为了促进资金流转，提高资金使用效率，甲公司和保理公司签订了应收账款无追

  • A.持有至到期的金融资产

  • B.以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

  • C.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

  • D.以摊余成本计量的金融资产

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• 3甲公司是一家设计制作漫画的公司，2018年1月1日起执行新收入准则。2018年1月1日，甲公司向乙公司授予的许可证使

  • A.在收到款项时确认1000万元收入

  • B.在授予许可证4年期满后的当年确认1000万元收入

  • C.2018年不确认收入

  • D.在授权期内，每年确认250万元收入

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• 4根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》，下列属于创新层挂牌公司维持条件的是（　　）。

  • A.最近两年的净利润均不少于1000万元

  • B.最近两年完成过股票发行融资，且融资额累计不低于1000万元

  • C.最近两年加权平均净资产收益率平均不低于8%

  • D.合格投资者不少于50人

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• 5下列各项中，通常不属于分析性程序用途的是（　　）。

  • A.在审计结束时对财务报表进行总体复核

  • B.在审计临近结束时对财务报表进行总体复核

  • C.用作风险评估程序，了解被审计单位内部控制

  • D.用作实质性程序，将认定层次的检查风险降至可接受的水平

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• 6根据《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》，下列说法错

  • A.律师签署的法律意见书和律师工作报告报送后，不得进行修改，如律师认为需补充或更改，应另行出具补充法律意见书和律师工作报告

  • B.发行人申请文件报送后，律师应关注申请文件的任何修改和中国证监会的反馈意见，发行人和主承销商也有义务及时通知律师。上述变动和意见如对法律意见书和律师工作报告有影响的，律师应出具补充法律意见书

  • C.律师出具法律意见书和律师工作报告所用的词语应简洁明晰，对不符合有关法律、法规和中国证监会有关规定的事项，或已勤勉尽责及不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项，律师应发表否定意见，并说明相应的理由

  • D.发行人向中国证监会报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明

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• 7甲公司为上交所主板上市公司，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，下列人员中，可以担任甲公司独

  • A.乙公司生产部经理的父亲赵某，乙公司持有甲公司3%的股份且为第五大股东

  • B.王某，其儿子持有甲公司1.2%的股份

  • C.甲公司控股子公司财务经理配偶的哥哥孙某

  • D.一年前为甲公司提供过内容咨询服务的会计师李某

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• 8根据《优先股试点管理办法》，下列关于上市公司发行优先股的说法，正确的是（　　）。

  • A.上市公司同一次发行的优先股，条款应当相同；每次优先股募集资金使用完毕前，不得再次发行优先股

  • B.上市公司已发行的优先股不得超过公司普通股股份总数的50%，且筹资金额不得超过发行后净资产的50%

  • C.上市公司公开发行优先股，最近3年财务报表被注册会计师出具的审计报告可以为带强调事项段的无保留意见的审计报告

  • D.上市公司非公开发行优先股，最近1年财务报表被注册会计师出具的审计报告为非标准审计报告的，所涉及事项对公司无重大不利影响或者通过本次发行可以消除重大不利影响

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• 9某尚未盈利公司拟首次公开发行股票并在科创板上市，发行股票8000万股，发行后总股本为32000万股。关于网下初始

  • A.网下初始发行数量为5000万股，战略配售数量为1800万股

  • B.网下初始发行数量为5200万股，战略配售数量为1600万股

  • C.网下初始发行数量为4800万股，战略配售数量为2000万股

  • D.网下初始发行数量为5600万股，战略配售数量为800万股

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• 10根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，持有上市公司特别表决权股份的股东进行表决时，可以行使特别表决权

  • A.对公司章程作出修改

  • B.选举非职工代表监事

  • C.聘请为上市公司定期报告出具审计意见的会计师事务所

  • D.聘请独立董事

  
  

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