根据《优先股试点管理办法》，下列关于上市公司发行优先股的说法，正确的是（　　）。

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• 1某尚未盈利公司拟首次公开发行股票并在科创板上市，发行股票8000万股，发行后总股本为32000万股。关于网下初始

  • A.网下初始发行数量为5000万股，战略配售数量为1800万股

  • B.网下初始发行数量为5200万股，战略配售数量为1600万股

  • C.网下初始发行数量为4800万股，战略配售数量为2000万股

  • D.网下初始发行数量为5600万股，战略配售数量为800万股

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• 2根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，持有上市公司特别表决权股份的股东进行表决时，可以行使特别表决权

  • A.对公司章程作出修改

  • B.选举非职工代表监事

  • C.聘请为上市公司定期报告出具审计意见的会计师事务所

  • D.聘请独立董事

  
  

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• 3上交所某上市公司公开发行5亿元可转换公司债券经中国证监会核准。根据《证券法》《证券发行与承销管理办法

  • A.该上市公司公积金转增股本方案已经股东大会表决通过但未实施，可以进行可转换公司债券发行

  • B.发行时若网下和网上投资者缴款认购数量合计4亿元，应当中止发行

  • C.主承销商可以组建承销团承销本次可转换公司债券

  • D.可转换公司债券发行时，主承销商应当对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的构投资者应当按相同的比例进行配售

  • E.本次发行可转换公司债券，可以全部向原股东优先配售

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• 4根据《公司债券发行与交易管理办法》，关于资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级的相关规定，下列说法正

  • A.评级机构应及时向市场公布首次评级报告和定期跟踪评级报告

  • B.在债券有效存续期间，应当每季度至少向市场公布一次定期跟踪评级报告

  • C.评级机构出具的不定期跟踪评级报告仅需告知发行人

  • D.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，但无需向证券交易所或其他证券交易场所报告

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• 5根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第2号——停复牌业务》，下

  • A.上市公司筹划控制权变更的，原则上应分阶段披露筹划进展，确有需要申请停牌的，停牌时间不得超过5个交易日

  • B.收购人发出全面要约收购的，要约收购报告书公告之日起至要约收购结果公告前，上市公司股票及其衍生品种应当停牌

  • C.上市公司筹划非公开发行股份事项的，确有需要申请停牌的，停牌时间不得超过5个交易日

  • D.上市公司筹划发行定向可转债购买资产的，停牌期间更换重组标的的，可当日申请停牌，累计停牌时间不得超过10个交易日

  • E.上市公司筹划重大资产重组的，可以申请停牌，停牌时间不得超过5个交易日

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• 6根据《地方政府专项债券发行管理暂行办法》《地方政府一般债券发行管理暂行办法》，下列关于地方政府债券的说

  • A.地方政府一般债券期限为1年、3年、5年、7年和10年，由各地根据资金需求和债券市场状况等因素合理确定，但单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的50%

  • B.地方政府专项债券期限为1年、3年、5年、7年和10年，由各地综合考虑项目建设、运营、回收周期和债券市场状况等合理确定，但7年和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的30%

  • C.地方政府专项债券可以用公益性项目对应的政府性基金或专项收入还本付息

  • D.单只地方政府一般债券应当以单项政府性基金或专项收入为偿债来源

  • E.单只专项债券只可对应单一项目发行，不可以对应多个项目集合发行

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• 7根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》，下列关于科创板投资者适当性要求的说法，不正

  • A.个人投资者股票证券账户及资金账户持有资产规模应当达到规定标准

  • B.个人投资者应当向中国证券业协会注册，接受中国证券业协会自律管理

  • C.个人投资者应具备相关股票投资经验和相应的风险承受能力

  • D.具体标准可由上海证券交易所制定，并可根据科创板运行情况作适当调整

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• 8个人申请保荐代表人资格，应最近3年担任过境内证券发行项目的协办人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，

  • A.中小板上市公司控股股东发行可交换公司债券

  • B.创业板上市公司发行配股

  • C.主板上市公司定向增发股份

  • D.首次公开发行股票并在科创板上市项目

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• 9王某为创业板某上市公司董事，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《上市公司股东、董监高减

  • A.王某的配偶在买入该公司股票前应当将买入计划书面通知该公司董事会秘书

  • B.王某不得从事以该公司股票为标的证券的融资融券交易

  • C.王某因违反证券交易所规则被证券交易所公开谴责，3个月内不得减持其所持的该公司股份

  • D.王某将持有的该公司可转债全部转换为该公司股票，当年可将转换所得的股票全部出售

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• 10根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控制组织体系的说法，正确的

  • A.质量控制为内部控制的第二道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题

  • B.内核程序可以由内核部门等常设内核机构书面审核通过，也可以由内核委员会等非常设内核机构集体表决通过

  • C.证券公司设立内核委员会作为非常设内核机构的，应当聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作

  • D.质量控制部门应当独立于投资银行业务条线设立，不得在投资银行业务条线内部设立

  • E.证券公司应当对各类投资银行业务制定并执行统一的质量控制标准和程序

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