个人申请保荐代表人资格，应最近3年担任过境内证券发行项目的协办人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，以下不属于上述境内证券发行项目范畴的是（　　）。

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• 1王某为创业板某上市公司董事，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《上市公司股东、董监高减

  • A.王某的配偶在买入该公司股票前应当将买入计划书面通知该公司董事会秘书

  • B.王某不得从事以该公司股票为标的证券的融资融券交易

  • C.王某因违反证券交易所规则被证券交易所公开谴责，3个月内不得减持其所持的该公司股份

  • D.王某将持有的该公司可转债全部转换为该公司股票，当年可将转换所得的股票全部出售

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• 2根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控制组织体系的说法，正确的

  • A.质量控制为内部控制的第二道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题

  • B.内核程序可以由内核部门等常设内核机构书面审核通过，也可以由内核委员会等非常设内核机构集体表决通过

  • C.证券公司设立内核委员会作为非常设内核机构的，应当聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作

  • D.质量控制部门应当独立于投资银行业务条线设立，不得在投资银行业务条线内部设立

  • E.证券公司应当对各类投资银行业务制定并执行统一的质量控制标准和程序

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• 3下列股份转让系统挂牌公司重大资产重组相关事项的说法，正确的是（　　）。

  • A.挂牌公司在12个月内连续对同一或者相关资产进行购买的，在计算相应指标时，应当以第一次交易时挂牌公司以及交易标的期末资产总额、资产净额作为分子和分母

  • B.挂牌公司出售生产设备的资产总额占其最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的30%以上的，构成重大资产重组

  • C.挂牌公司计算相关交易是否达到重大资产重组标准时，其净资产额应当包括少数股东权益

  • D.挂牌公司购买用于生产经营的土地使用权的资产总额占其最近一个会计年度审计的合并财务会计报表期末资产总额的60%，构成重大资产重组

  • E.挂牌公司向控股子公司增资，出资额占挂牌公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例为35%，占净资产额的比例为65%，不构成重大资产重组

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• 4根据《公司债券受托管理人执业行为准则》，下列关于公开发行公司债券的受托管理人的说法，正确的是（　　）。

  • A.为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人

  • B.受托管理人应当妥善保管其履行受托管理事务的所有文件档案及电子资料，保管时间不得少于债券到期之日或本息全部清偿后10年

  • C.受托管理人应当在每年4月30日前向市场公告一年度的受托管理事务报告

  • D.发行人不能偿还债务时，受托管理人可以接受全部或部分债券持有人的委托、以自己名义代表债券持有人提起民事诉讼、参与重组或者破产的法律程序

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• 5关于战略投资，根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》，下列说法正确的是（　　）。

  • A.公司A股股份1年内不得转让

  • B.近3年内未受到境内监管机构的重大处罚（不含其母公司）

  • C.投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的30%，但特殊行业有特殊规定或经相关主管部门批准的除外

  • D.总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元、或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元

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• 6发行人申请首次公开发行股票并在主板上市，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公

  • A.发起人协议

  • B.发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见

  • C.发行人的历次验资报告

  • D.发起人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件

  • E.招股说明书摘要

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• 72018年1月1日甲公司购买了乙公司20%的股权，2018年9月20日，乙公司向甲公司销售了某固定资产，账面价值为240万元，

  • A.263.6万元

  • B.278.3万元

  • C.288万元

  • D.285万元

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• 8根据《证券公司短期融资券管理办法》《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》，下列关于证券公司短期

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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• 9根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务暂行办法》，全国股转系统挂牌公司下列股份

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 10上交所某上市公司拟进行再融资，根据《上市公司证券发行管理办法》，下列情形将导致公司不能通过公开发行股票方

  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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