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• 1发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列（ ）情形之一的，应及时提出回避。

  • A.某发审委委员持有发行人的股票

  • B.某发审委委员私下与本次所审核的发行人进行过接触

  • C.某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系

  • D.某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的独立董事

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• 2拟发行公司最近1年发生下列（ ）情形的，由发行部决定是否重新提交发审会讨论。

  • A.利润低于前2年平均利润水平

  • B.净资产收益率未达公司承诺的收益率

  • C.资产收益率低于公司承诺的收益率

  • D.固定资产收益率未实现增长

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• 3在首次公开发行股票招股说明书中，发行人应披露交易金额在（ ）万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、

  • A.100

  • B.300

  • C.500

  • D.800

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• 4以下关于发行保荐工作报告的要求和主要内容的说法正确的有（ ）。 Ⅰ.核查证券服务机构出具专业意见的情况，说明

  • A.Ⅰ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 5律师对公开发行证券的发行人明确发表的总体结论性意见包括（ ）。 Ⅰ.发行人的行为是否存在违法违规 Ⅱ.中介

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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• 6下列影响创业板上市公司非公开发行股票的是（ ）。

  • A.去年盈利，前年亏损，扣除非经常性损益后连续2年盈利

  • B.最近1期末资产负债率低于45％

  • C.最近2年按照公司章程的规定进行现金分红

  • D.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为5％

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• 7甲企业计划配股，2009年至2011年可供分配利润分别为5000万元、4300万元和4500万元，企业计划2012年配股，则企业过

  • A.1380万元

  • B.960万元

  • C.4140万元

  • D.460万元

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• 8创业板上市公司最近1年末净资产4亿元，最近1期末净资产6亿元，则以下非公开发行股票方案适用简易程序的有（ ）。

  • A.本次非公开发行股票融资额5000万元

  • B.本次非公开发行股票融资额6000万元

  • C.本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元

  • D.本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元

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• 9以下关于优先股发行的说法正确的有（ ）。 Ⅰ.可以申请一次核准、分期发行 Ⅱ.公司应在3个月内实施首次发行，剩

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 10下列关于非公开发行股票的说法正确的是（ ）。 Ⅰ.非公开发行询价的，拿到批文后，应该向董事会决议公告后提出认购

  下列关于非公开发行股票的说法正确的是（ ）。

  Ⅰ.非公开发行询价的，拿到批文后，应该向董事会决议公告后提出认购意向的投资者、前20名股东询价

  Ⅱ.基金公司所属的两个专户基金，算一个认购对象

  Ⅲ.盈利预测报告最迟应该在股东大会决议公告日公告

  Ⅳ.非公开发行的董事会决议公告后，承销商可以进行推介，但不得采取公开方式

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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