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• 1下列关于非公开发行股票的说法正确的是（ ）。 Ⅰ.非公开发行询价的，拿到批文后，应该向董事会决议公告后提出认购

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2公司申请其股票公开转让的，董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议

  • A.出席会议的股东所持表决权的2／3

  • B.全体股东所持表决权的2／3

  • C.出席会议的股东所持表决权的1／2

  • D.全体股东所持表决权的1／2

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• 3下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是（ ）。

  • A.具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务

  • B.开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请

  • C.具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务

  • D.做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备

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• 4关于非上市公众公司申请定向发行行政许可的财务报告有效期，表述正确的是（ ）。

  • A.最近1期截止日后6个月内有效，最多延长1个月

  • B.最近1期截止日后6个月内有效，最多延长2个月

  • C.最近1期截止日后12个月内有效，最多延长1个月

  • D.最近1期截止日后12个月内有效，最多延长2个月

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• 5以下属于发行保荐书的必备内容的有（ ）。 Ⅰ.发行人存在的主要风险 Ⅱ.保荐机构内部审核程序简介及内核意见

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 6根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，下列关于发行人在财务会计方面需要符合的发行条件，说法正确的有（ ）。

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅴ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 7关于多人拥有公司控制权，以下说法正确的有（ ）。 Ⅰ.如果发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 8以下符合创业板首次公开发行股票的条件要求的有（ ）。 Ⅰ.公司注册资本1亿元，截至申报日，实缴股本为8000万元

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅱ、Ⅳ

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• 9下列公司拟于2014年上半年申请首次公开发行股票并在创业板上市，根据《首次公开发行并在创业板上市管理办法》

  • A.Ⅰ

  • B.Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅴ

  • E.Ⅲ、Ⅴ

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• 10发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断的，仅当同时符合下列（ ）情形时，可视为公司控制权

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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