关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 Ⅱ.自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行 Ⅲ.证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请 Ⅳ.上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会 Ⅴ.中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定

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• 1依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有（ ）。

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  • B.主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于7年

  • C.最近3年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的，不得成为该项目小组负责人，也不得成为该项目小组成员

  • D.内核机构应独立、客观、公正履行职责，内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的，不得超过内核机构总人数的1／2

  • E.项目小组应由主办券商内部人员和外部聘请的专家组成，外部聘请的专家也须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各1名

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• 2根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》，下列关于非公开发行公司债券转让机制的说法，正确

  • A.债券单笔现券转让数量不低于5000张或者转让金额不低于500万元

  • B.债券以100元面值为1张，申报价格最小变动单位为0.01元

  • C.债券转让申报的类型只有意向申报和定向申报

  • D.债券采用全价转让的方式，转让价格范围为前收盘价的上下30％

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• 3下列情形中导致拟申请挂牌公司不符合挂牌条件的是（ ）。 Ⅰ.甲公司实际控制人为张某、李某、王某三人，其中王某

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 4非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有（ ）。 Ⅰ.公司的控

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 5根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书》，下列说法正

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司需符合以下（ ）要求。 Ⅰ.应当披露半年度报告 Ⅱ.

  • A.Ⅰ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  
  

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• 7以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是（ ）。 Ⅰ.主办券商的内

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ

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• 8挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 9关于挂牌公司的关联方，描述正确的有（ ）。 Ⅰ.挂牌公司的子公司 Ⅱ.与挂牌公司受同一母公司控制的其他企业

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 10地方政府一般债券3年期的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的()。

  • A.20％

  • B.30％

  • C.50％

  • D.60％

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