以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是（ ）。 Ⅰ.主办券商的内核意见 Ⅱ.公司在股转系统挂牌的董事会决议 Ⅲ.公司在股转系统挂牌的股东大会决议 Ⅳ.主办券商的推荐报告 Ⅴ.公开转让说明书

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• 1挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2关于挂牌公司的关联方，描述正确的有（ ）。 Ⅰ.挂牌公司的子公司 Ⅱ.与挂牌公司受同一母公司控制的其他企业

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 3地方政府一般债券3年期的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的()。

  • A.20％

  • B.30％

  • C.50％

  • D.60％

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• 4根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》，下列关于非公开发行公司债券转让机制的说法，正确

  • A.债券单笔现券转让数量不低于5000张或者转让金额不低于500万元

  • B.债券以100元面值为1张，申报价格最小变动单位为0.01元

  • C.债券转让申报的类型只有意向申报和定向申报

  • D.债券采用全价转让的方式，转让价格范围为前收盘价的上下30％

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• 5根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》，下列有关非公开发行公司债券信息披露内容的说法

  • A.发行人只须按照募集说明书的约定及时披露相关公告即可

  • B.发行人必须聘请具有从事证券服务业务资格的会计师事务所对债券募集资金使用情况开展不定期专项审计，并根据要求将专项审计报告向合格投资者披露

  • C.发行人应当在募集说明书中约定是否披露不定期报告

  • D.发行人委托资信评级机构进行信用评级的，应当在募集说明书中约定披露定期报告

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• 6下列关于公开发行公司债券公众投资者与合格投资者的说法，正确的是（ ）。

  • A.公众投资者因继承获得仅限合格投资者参与认购及交易的债券的，可另行买人

  • B.债券信用评级为AAA级的，合格投资者不得继续买入

  • C.发行人发生债务违约，延迟支付本息的，公众投资者不得继续买入

  • D.公众投资者名下的金融资产应不低于人民币300万元

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• 7某上市公司拟于2008年3月913召开董事会，审议关于发行分离交易的可转换公司债券的议案。该上市公司2007年底净

  • A.本次债券发行的最大额度为8亿元

  • B.本次债券发行所附权证全部行权，所对应募集资金总量不超过8亿元

  • C.本次发行可不提供担保

  • D.本次发行可不进行资信评估

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• 8下列关于上市公司发行分离交易的可转换公司债券的表述正确的是（ ）。

  • A.分离交易可转债发行后，预计所附认股权证全部行权后募集资金总量不超过拟发行公司债券金额

  • B.分离交易可转债发行后，预计所附认股权证全部行权后募集资金总量不超过总发行公司债券金额40％

  • C.分离交易可转债发行后，累计公司债券余额不超过最近1期末总资产的50％

  • D.分离交易可转债发行后，累计公司债券余额不超过最近1期末净资产的50％

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• 9上交所某上市公司拟于2012年8月申请发行可转换公司债券，该公司2011年12月31日和2012年6月30日经审计的净资产

  • A.应当进行信用评级，应当提供担保

  • B.应当进行信用评级，可以不提供担保

  • C.可以不进行信用评级，应当提供担保

  • D.可以不进行信用评级，可以不提供担保

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• 10证券市场资信评级业务档案的保存期限不得少于（ ）年。

  • A.3

  • B.5

  • C.10

  • D.15

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