证券市场资信评级业务档案的保存期限不得少于（ ）年。

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• 1根据《关于全面加强企业债券风险防范的若干意见》，申请发债企业为其他企业发债提供担保的，在考察资产负债率指

  • A.1／3

  • B.1／4

  • C.1／5

  • D.1／2

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• 2以下为上市公司不得公开发行公司债券的情形的有（ ）。 Ⅰ.改变公开发行公司债券募集资金的用途 Ⅱ.前一次公

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 3上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有（ ）。 Ⅰ.可转换公司债券实际发行额不少于人民

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4关于证券公司短期融资券的发行，下列说法错误的是（ ）。

  • A.证券公司应在短期融资券发行前和存续期问履行信息披露义务

  • B.证券公司应于兑付日前5个工作日发布兑付公告

  • C.对短期融资券存续期间发生可能影响其偿债能力的重大事项，证券公司应第一时间向证监会报告

  • D.证券公司不得以自己发行的短期融资券为标的资产进行债券交易，但依据有关规定或合同进行提前赎回的除外

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• 5证券公司长期次级债可按照一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，计入净资本的比例分别为（ ）。

  • A.100％、50％、25％

  • B.100％、50％、15％

  • C.100％、70％、50％

  • D.100％、70％、25％

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• 6某上市公司拟申请公开发行公司债券，最近1期净资产20亿元（含少数股东权益），子公司有债券余额4亿元，上市公司持有子

  • A.2亿元

  • B.3亿元

  • C.4亿元

  • D.5亿元

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• 7根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，仅面向合格投资者公开发行的债券在深交所申请上市，并采取竞价交易方

  • A.Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8以下关于项目收益债，说法正确的是（ ）。

  • A.具有评估资质的资产评估机构可作为独立第三方对项目收益和现金流覆盖债券还本付息出具专项意见

  • B.募集资金投资项目应为已开工项目，未开工项目不能作为募股项目

  • C.可不设置差额补偿机制

  • D.项目投资内部收益率必须大于8％

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• 9根据《绿色债券发行指引》，在资产负债率低于（ ）的前提下，核定发债规模时不考察企业其它公司信用类产品的规模。

  • A.70％

  • B.75％

  • C.80％

  • D.85％

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• 10下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是（ ）。

  • A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40％

  • B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元

  • C.中小非金融企业发行集合票据，应在银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行

  • D.单支集合票据注册金额不超过10亿元人民币

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