某可转换债券的面值为1000元，转换价格为40元。标的股票的市场价格为45元，可转债的市场价格为1 100元，则下列说法正确的有（　　）

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• 1关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要信息的披露说法正确的有（　　）

  • A.在招股说明书中简要披露审计截止日后的主要经营状况。相关情况披露的截止时点应尽量接近招股说明书签署日

  • B.发行人还应结合自身所处行业在过去若干年内出现的波动情况，分析披露该行业是否具备较强的周期性特征

  • C.发行人如果预计年初至发行上市后第一个报告期期末的累计净利润以及扣除非经常性损益后孰低的净利润可能较上年同期发生重大变动的，应分析可能出现的情况及主要原因，无需披露

  • D.行人提供季度未经审计的财务报表的，应在招股说明书中以列表方式披露该季度末和上年末的主要财务信息，并注明相关财务信息未经审计，但已经会计师事务所审阅

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• 2以下关于商业银行发行次级债券说法正确的有（　　）

  • A.商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合核心资本充足率不低于4％

  • B.商业银行公开发行次级债券应具备核心资本充足率不低于5％

  • C.未经中国人民银行批准，商业银行不得在全国银行间债券市场发行次级债券。

  • D.商业银行持有的其他银行发行的次级债券余额不得超过其核心资本的20％。

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• 3保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利（　　）

  • A.列席发行人的经理会

  • B.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅

  • C.对发行人违法违规的事项发表公开声明

  • D.不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料

  • E.出席发行人董事会

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• 4以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（　　）

  • A.首次公开发行股票并上市

  • B.上市公司非公开发行股票

  • C.上市公司发行分离交易可转换公司债券

  • D.上市公司公开发行公司债券

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• 5甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，A与B证券公司为其初始做市商，则以下说法正确的有（　　）

  • A.A与B均应取得不低于500万股的做市库存股票

  • B.A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票

  • C.A与B均应取得不低于100万股的做市库存股票

  • D.A与B合计应取得不低于100万股的做市库存股票

  • E.A取得495万股，B取得5万股符合规定

  • F.A取得90万股，B取得10万股符合规定

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• 6以下关于优先股发行说法正确的有（　　）

  • A.可以申请一次核准、分期发行

  • B.公司应在三个月内实施首次发行，剩余数量应当在12个月内发行完毕

  • C.首次发行数量应当不少于总发行数量的50％

  • D.剩余各次发行的数量由公司自行确定，每次发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案

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• 7股份公司的下列资料中，优先股股东可以查阅的有（　　）

  • A.股东名册

  • B.股东大会会议记录

  • C.董事会会议记录

  • D.监事会会议决议

  • E.会计账簿

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• 8公司债券上市交易后，证券交易所可以决定暂停其公司债券上市交易的情形有（　　）

  • A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

  • B.公司有重大违法行为

  • C.未按照公司债券募集办法履行义务

  • D.公司最近2年连续亏损

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• 9以下在银行间债券市场发行的非金融企业债务融资工具中，有待偿还余额不得超过企业净资产的40％的规定的有（　　）

  • A.短期融资券

  • B.中期票据

  • C.超短期融资券

  • D.中小企业集合票据

  • E.非公开定向债务融资工具

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• 10以下为公司不得公开发行公司债券的情形有（　　）

  • A.改变公开发行公司债券募集资金的用途

  • B.前一次公开发行的公司债券尚未募足

  • C.一个短期债务违约，到期未支付本息，在申报前归还了本息

  • D.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  • E.公司2015年2月申报，2012年3月披露的2011年年度财务报告中存在虚假记载

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