甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，A与B证券公司为其初始做市商，则以下说法正确的有（　　）

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• 1以下关于优先股发行说法正确的有（　　）

  • A.可以申请一次核准、分期发行

  • B.公司应在三个月内实施首次发行，剩余数量应当在12个月内发行完毕

  • C.首次发行数量应当不少于总发行数量的50％

  • D.剩余各次发行的数量由公司自行确定，每次发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案

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• 2股份公司的下列资料中，优先股股东可以查阅的有（　　）

  • A.股东名册

  • B.股东大会会议记录

  • C.董事会会议记录

  • D.监事会会议决议

  • E.会计账簿

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• 3公司债券上市交易后，证券交易所可以决定暂停其公司债券上市交易的情形有（　　）

  • A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

  • B.公司有重大违法行为

  • C.未按照公司债券募集办法履行义务

  • D.公司最近2年连续亏损

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• 4以下在银行间债券市场发行的非金融企业债务融资工具中，有待偿还余额不得超过企业净资产的40％的规定的有（　　）

  • A.短期融资券

  • B.中期票据

  • C.超短期融资券

  • D.中小企业集合票据

  • E.非公开定向债务融资工具

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• 5以下为公司不得公开发行公司债券的情形有（　　）

  • A.改变公开发行公司债券募集资金的用途

  • B.前一次公开发行的公司债券尚未募足

  • C.一个短期债务违约，到期未支付本息，在申报前归还了本息

  • D.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  • E.公司2015年2月申报，2012年3月披露的2011年年度财务报告中存在虚假记载

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• 6以下关于发行公司债券，债券持有人保护的说法正确的有（　　）

  • A.公开发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议，非公开发行是否为债券持有人聘请债券受托管理人由发行人确定；

  • B.债券受托管理人可以由本次发行的承销机构担任

  • C.债券受托管理人应当为中国证券业协会会员。

  • D.为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人

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• 7甲上市公司股本4000万，拟进行配股，10股配3股，招股意向书公告前一日均价8元。以下说法正确的有（　　）

  • A.控股股东认购了1100万股，但是承诺认购1200万股，发行失败

  • B.原股东认购股票的数量至少达到拟配售数量70％方配股成功

  • C.只能采取由证券公司代销形式发行

  • D.配股价可以为5.5元／股

  • E.控股股东可以认购其他股东没有认购的部分

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• 8以下关于利率期限结构的理论说法正确的有（　　）

  • A.市场预期理论认为，利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期，如果预期未来即期利率上升，则利率期限结构呈上升趋势，反之成下降趋势，利率期限结构与债券期限长短没有关系

  • B.流动性偏好理论认为，债券的期限越长，流动性溢价越大，利率曲线的形状是由对未来利率的预期和延长偿还期所必须的流动性溢价共同决定的

  • C.流动性偏好理论认为，如果预期利率上升，其利率期限结构是向上倾斜的；如果预期利率下降，其其利率期限结构是向下倾斜的

  • D.市场分割理论认为，利率期限结构取决于短期资金市场的供求状况与长期资金市场供求状况的比较，如果短期资金市场供需曲线交叉点利率高于长期资金市场供需曲线交叉点利率，利率期限结构呈向下倾斜趋势

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• 9既可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行公司债券的公司应符合的条件包括（　　）

  • A.发行人最近三年无债务违约或者迟延支付本息的事实

  • B.发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍

  • C.债券信用评级达到从A级

  • D.发行人最近一起经审计的净资产不得低于6000万元

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• 10以下构成创业板公司非公开发行障碍的情形有（　　）

  • A.最近两年净利润分别为4000万元年n-500万元

  • B.公司现任监事最近12个月内受到证券交易所的公开谴责

  • C.上市公司控股股东最近12个月内因违规买卖证券被中国证监会的行政处罚

  • D.上市公司最近12个月内未履行向投资者作出的公开承诺

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