以下关于发行公司债券，债券持有人保护的说法正确的有（　　）

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• 1甲上市公司股本4000万，拟进行配股，10股配3股，招股意向书公告前一日均价8元。以下说法正确的有（　　）

  • A.控股股东认购了1100万股，但是承诺认购1200万股，发行失败

  • B.原股东认购股票的数量至少达到拟配售数量70％方配股成功

  • C.只能采取由证券公司代销形式发行

  • D.配股价可以为5.5元／股

  • E.控股股东可以认购其他股东没有认购的部分

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• 2以下关于利率期限结构的理论说法正确的有（　　）

  • A.市场预期理论认为，利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期，如果预期未来即期利率上升，则利率期限结构呈上升趋势，反之成下降趋势，利率期限结构与债券期限长短没有关系

  • B.流动性偏好理论认为，债券的期限越长，流动性溢价越大，利率曲线的形状是由对未来利率的预期和延长偿还期所必须的流动性溢价共同决定的

  • C.流动性偏好理论认为，如果预期利率上升，其利率期限结构是向上倾斜的；如果预期利率下降，其其利率期限结构是向下倾斜的

  • D.市场分割理论认为，利率期限结构取决于短期资金市场的供求状况与长期资金市场供求状况的比较，如果短期资金市场供需曲线交叉点利率高于长期资金市场供需曲线交叉点利率，利率期限结构呈向下倾斜趋势

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• 3既可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行公司债券的公司应符合的条件包括（　　）

  • A.发行人最近三年无债务违约或者迟延支付本息的事实

  • B.发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍

  • C.债券信用评级达到从A级

  • D.发行人最近一起经审计的净资产不得低于6000万元

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• 4以下构成创业板公司非公开发行障碍的情形有（　　）

  • A.最近两年净利润分别为4000万元年n-500万元

  • B.公司现任监事最近12个月内受到证券交易所的公开谴责

  • C.上市公司控股股东最近12个月内因违规买卖证券被中国证监会的行政处罚

  • D.上市公司最近12个月内未履行向投资者作出的公开承诺

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• 5出现以下哪些情况时公司召开股东大会会议应通知优先股股东出席股东大会（　　）

  • A.修改公司章程中普通股分红事宣

  • B.一次增加注册资本超过10％

  • C.发行优先股

  • D.公司分立

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• 6下列哪些可以构成发行人首次公开发行股票并上市的实质性障碍（　　）

  • A.发行人的大股东用土地使用权作价1000万元出资，发行人于2008年1o月报送发行申请文件时，尚未取得该±地的土地使用权证，但预计2009年2月可以取得土地使用权证。发行人律师出具的意见认为：发行人取得土地使用权证不存在法律障碍。

  • B.发行人的一个股东用专利权作价50万出资，发行人于2008年10月报送发行申请文件时，尚未取得该专利的专利权证，但预计2009年2月可以取得专利权证。发行人律师出具的法律意见认为：发行人取得专利权证不存在法律障碍。

  • C.发行人购买了一处办公楼，于2008年1O月报送发行申请文件时，发行人尚未取得该办公楼的相关权属证明，但预计2009年2月可以取得权属证明。发行人律师出具的法律意见认为：发行人取得该办公楼的权属证明不存在法律障碍。

  • D.发行人的一个股东用与别人共有的专利权对发行人出资，发行人于2008年10月报送发行申请文件时，共有方因专利权纠纷已对该股东提起诉讼，目前案件尚未审结。

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• 7以下为证券公司申请保荐机构资格，应当具备条件的有（　　）

  • A.注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元

  • B.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定

  • C.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人

  • D.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

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• 8在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下YUgIj些方式转让股票（　　）

  • A.协议

  • B.做市

  • C.竞价

  • D.拍卖

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• 9保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施（　　）

  • A.配偶持有发行人股份

  • B.通过从事保荐业务谋取不正当利益

  • C.尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范

  • D.发行保荐工作报告存在重大遗漏

  • E.未完成或者未参加辅导工作

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• 10下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（　　）

  • A.发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商

  • B.同次发行的证券，保荐人必须是主承销商

  • C.证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式

  • D.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

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