以下为证券公司申请保荐机构资格，应当具备条件的有（　　）

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• 1在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下YUgIj些方式转让股票（　　）

  • A.协议

  • B.做市

  • C.竞价

  • D.拍卖

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• 2保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施（　　）

  • A.配偶持有发行人股份

  • B.通过从事保荐业务谋取不正当利益

  • C.尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范

  • D.发行保荐工作报告存在重大遗漏

  • E.未完成或者未参加辅导工作

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• 3下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（　　）

  • A.发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商

  • B.同次发行的证券，保荐人必须是主承销商

  • C.证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式

  • D.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

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• 4以下关于持续督导说法正确的有（　　）

  • A.甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在创业板上市的保荐机构， 2012年10月31日，A公司与乙证券公司签订保荐协议聘请乙证券公司作为A公司定向增发并于2012年12月31日上市交易的保荐机构，则乙对A公司的持续督导的期限为2015年12月31日；

  • B.甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在中小板上市的保荐机构，2014年4月1日，甲因重大违法违规行为受到中国证监会行政处罚并被撤销保荐机构资格，A公司于2014年4月28日与乙证券公司签订保荐协议，另行聘请乙作为其保荐机构对其进行后续的持续督导，则乙对A公司的持续督导的期限为2014年12月31日；

  • C.A中所述乙证券公司应当自其中国证监会提供保荐文件之日起承担相应的责任；

  • D.B中所述乙证券公司应当自2014年4月28日开展保荐工作并承担相应的责任：

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• 5下列属于存货的是（　　）

  • A.房地产开发企业购入的用于建造商品房的土地使用权

  • B.房地产开发企业建造完工的用于对外出租的商铺

  • C.建筑施工企业工程施工大于工程结算的金额

  • D.公司销售了一批负有安装义务的电梯，电梯己运抵客户工地但未安装，货款己收到

  • E.公司销售一批商品，约定3个月后在售价基础上加价15％回购

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• 6非商业银行公开发行优先股，应在公司章程中规定以下事项（　　）

  • A.采取固定股息率支付

  • B.约定在公司有可分配税后利润的情形下是否必须分配利润

  • C.未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一会计年度

  • D.优先股股东按照约定的股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加剩余利润分配。

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• 7下列关于持续督导说法正确的有（　　）

  • A.保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书

  • B.中小板发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度

  • C.创业板的恢复上市持续督导期间为恢复上市当年及其后2个完整会计年度

  • D.创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个个完整会计年度

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• 8首发A股配售对象（　　）

  • A.证券公司证券自营账户

  • B.证券公司集合资产管理计划

  • C.财务公司证券自营账户

  • D.主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户

  • E.主承销商自主推荐个人投资者的证券投资账户

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• 9以下哪些列入资产支持证券的基础资产负面清单（　　）

  • A.投资标的为产权证书的信托计划受益权

  • B.矿产资源开采收益权

  • C.提单、仓单

  • D.土地出让收益权

  • E.应收账款与高速公路收费权两种组合资产

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• 10按照现行规定，可发行公司债券的主体有（　　）

  • A.上交所上市公司

  • B.发行境外上市外资股的境内股份有限公司

  • C.深交所中小板上市公司

  • D.深交所创业板上市公司

  • E.在全国股份转让系统挂牌的公司

  • F.在香港上市的境内股份公司

  • G.境内某合伙企业，净资产超过6000万

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